PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 447/2013
ze dne 15. května 2013,
kterým se stanoví postup pro správce alternativních investičních fondů, kteří se rozhodnou, že se na ně bude vztahovat směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (1), a zejména na čl. 3 odst. 5 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Na základě čl. 3 odst. 4 směrnice 2011/61/EU se správci alternativních investičních fondů (dále jen „správci“), kteří splňují podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 uvedené směrnice, mohou rozhodnout, že se na ně bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), aby mohli využívat poskytnutých práv. Pokud se tak rozhodnou, použije se na správce směrnice 2011/61/EU v plném rozsahu.
(2)
Směrnice 2011/61/EU stanoví postup pro udělování povolení správcům. Dokumenty a informace, které mají být v rámci uvedeného postupu poskytnuty, obsahují nezbytné podrobnosti o správci podávajícím žádost, a proto by stejné dokumenty a postup měly být použity pro případ rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat. Neexistují zvláštní důvody týkající se rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat, které by odůvodňovaly použití jiného postupu, než jaký se vztahuje na správce, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU. Správci, kteří se rozhodnou, že se na ně bude směrnice 2011/61/EU vztahovat, by se proto měli řídit stejným postupem, jaký je stanoven pro správce, kteří mají povinnost požádat podle uvedené směrnice o povolení.
(3)
Správci, kteří mají právo rozhodnout se, že se na ně bude směrnice vztahovat, jsou správci, kteří byli dříve buď zaregistrováni v souladu s čl. 3 odst. 3 směrnice 2011/61/EU nebo měli povolení jako správcovské společnosti subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (2). Je vhodné zamezit zdvojenému podávání zpráv a zohlednit dokumenty a informace, které správci již poskytli příslušným orgánům v rámci postupů registrace a udělování povolení, pokud jsou uvedené dokumenty a informace aktuální.
(4)
Příslušné orgány by měly přezkoumat žádost správce, aby se na něj směrnice vztahovala, a udělit v tomto smyslu povolení za stejných podmínek a podle stejného postupu jako v případě správců, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU.
(5)
Je důležité vyjasnit vztah mezi postupem pro správce, kteří se rozhodnou, že se na ně směrnice bude vztahovat, a zrušením povolení uděleného správcům podle směrnice 2011/61/EU. Správce, jemuž bylo uděleno povolení podle směrnice 2011/61/EU a objem jímž spravovaných aktiv následně poklesne pod prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU, je nadále držitelem povolení a uvedená směrnice se na něj použije v plném rozsahu, dokud není povolení zrušeno. Ke zrušení povolení by nemělo dojít automaticky v důsledku toho, že objem aktiv spravovaných správcem, jenž je držitelem povolení, poklesne pod příslušnou prahovou hodnotu, ale pouze na žádost správce. Nemělo by tak být možné, aby správce požádal, aby se na něj směrnice vztahovala, pokud je držitelem povolení podle směrnice 2011/61/EU, zatímco správce, jehož povolení bylo na jeho žádost zrušeno, by měl mít stále možnost znovu požádat, aby se na něj směrnice 2011/61/EU vztahovala.
(6)
Směrnice 2011/61/EU ukládá členským státům, aby použily právní a správní předpisy, které uvedenou směrnici provádějí, ode dne 22. července 2013. Použití tohoto nařízení se proto také odkládá ke stejnému datu.
(7)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského výboru pro cenné papíry,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Postupy a podmínky pro rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat
1. Správce alternativního investičního fondu (dále jen „správce“), který splňuje podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU a rozhodne se, že se na něj bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), podá příslušnému orgánu svého domovského státu žádost o povolení.
Žádost se řídí stejným postupem, jaký je stanoven v čl. 7 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU a v opatřeních přijatých v rámci jejího provádění.
2. Příslušný orgán domovského členského státu může správci uvedenému v odstavci 1 udělit výjimku z povinnosti předložit veškeré informace a dokumenty požadované podle článku 7 uvedené směrnice, pokud informace nebo dokumenty, na něž se výjimka vztahuje, již byly příslušnému orgánu předloženy pro účely registrace v souladu s čl. 3 odst. 3 uvedené směrnice nebo v rámci postupu povolování podle článku 5 směrnice 2009/65/ES a pokud jsou uvedené informace a dokumenty dosud aktuální, což správce písemně potvrdí.
3. Příslušný orgán domovského členského státu udělí povolení podle stejného postupu, jaký je stanoven v čl. 8 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU.
Článek 2
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení se použije od 22. července 2013.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. května 2013.
KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 447/2013,
15. mai 2013,
millega kehtestatakse menetlus alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate jaoks, kes otsustavad kasutada Euroopa Parlamendi direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiivi 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010, (1) eriti selle artikli 3 lõiget 5,
ning arvestades järgmist:
(1)
Direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõike 4 kohaselt võivad kõnealuse direktiivi artikli 3 lõikes 2 sätestatud tingimustele vastavad alternatiivsete investeerimisfondide (AIFid) valitsejad otsustada kasutada kõnealuse direktiivi kohast osalemisvõimalust, et kasutada direktiivist tulenevaid õigusi. Osalemise korral kohaldatakse AIFi valitseja suhtes direktiivi 2011/61/EL täies ulatuses.
(2)
Direktiiviga 2011/61/EL on kehtestatud tegevusloa taotlemise menetlus AIFi valitsejate jaoks. Kõnealuse menetluse kohaselt esitatavad dokumendid ja teave sisaldavad vajalikke üksikasju taotluse esitanud AIFi valitseja kohta ning seepärast tuleks samu dokumente ja menetlusi kasutada ka osalemise taotluse korral. Puuduvad konkreetsed põhjused, miks peaks osalemise korral kasutama muud menetlust kui see, mida kohaldatakse nende AIFi valitsejate suhtes, kelle valitsetavad varad ületavad direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künniseid. Seepärast peaks AIFi valitsejad, kes otsustavad kasutada direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust, järgima sama menetlust, mis on kehtestatud AIFi valitsejate puhul, kes on kohustatud taotlema tegevusluba direktiivi 2011/61/EL alusel.
(3)
AIFi valitsejad, kellel on õigus osaleda, on need AIFi valitsejad, kes on varem registreeritud direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõike 3 kohaselt või kellele on antud luba tegutseda eurofondide fondivalitsejana vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiivile 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (2). On asjakohane vältida topelt aruandlust ning võtta arvesse dokumente ja teavet, mille AIFi valitsejad on pädevatele asutustele juba esitanud registreerimise ja tegevusloa taotlemise menetluste raames, tingimusel et kõnealused dokumendid ja teave on ajakohased.
(4)
Pädevad asutused peaksid analüüsima osalemise taotlust ning andma selleks tegevusloa samadel tingimustel ja sama menetluse alusel, mida kohaldatakse nende AIFi valitsejate suhtes, kelle valitsetavad varad ületavad direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künniseid.
(5)
Oluline on selgitada seost nende AIFi valitsejate suhtes kohaldatava menetluse, kes otsustavad kasutada osalemisvõimalust, ning direktiivi 2011/61/EL alusel AIFi valitsejatele antud tegevusloa tühistamise vahel. Direktiivi 2011/61/EL alusel tegevusloa saanud AIFi valitseja, kelle valitsetavad varad hiljem vähenevad allapoole direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künnist, säilitab tegevusloa ning tema suhtes kohaldatakse kõnealust direktiivi täies ulatuses seni, kuni tegevusluba ei ole tühistatud. Tegevusloa tühistamist ei tohiks automaatselt põhjustada tegevusluba omava AIFi valitseja valitsevate varade vähenemine allapoole asjaomast künnist, see peaks toimuma üksnes AIFi valitseja taotluse alusel. Seepärast ei tohiks olla AIFi valitsejal võimalik taotleda osalemist seni, kuni ta omab direktiivi 2011/61/EL kohast tegevusluba; samas AIFi valitsejal, kelle tegevusluba on tema taotluse alusel tühistatud, peaks siiski olema võimalik kasutada direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust.
(6)
Direktiiviga 2011/61/EL kohustatakse liikmesriike kohaldama alates 22. juulist 2013 õigus- ja haldusnorme, millega võetakse üle kõnealune direktiiv. Seepärast hakatakse ka käesolevat määrust kohaldama alates samast kuupäevast.
(7)
Käesolevas määruses sätestatud meetmed on kooskõlas Euroopa väärtpaberikomitee arvamusega,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Osalemisvõimaluse kasutamise menetlus ja tingimused
1. Alternatiivse investeerimisfondi (AIF) valitseja, kes vastab direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud tingimustele ja otsustab kasutada kõnealuse direktiivi kohast osalemisvõimalust, esitab oma päritoluliikmesriigi pädevale asutusele tegevusloa taotluse.
Taotluse puhul järgitakse sama menetlust, mis on ette nähtud direktiivi 2011/61/EL artikli 7 lõigetes 1-5 ja selle rakendusmeetmetes.
2. Päritoluliikmesriigi pädev asutus võib vabastada lõikes 1 osutatud AIFi valitseja kõnealuse direktiivi artikli 7 kohaselt nõutud teabe ja dokumentide esitamisest tingimusel, et see teave või need dokumendid on pädevale asutusele juba esitatud registreerimise eesmärgil vastavalt kõnealuse direktiivi artikli 3 lõikele 3 või tegevusloa taotlemise menetluse osana vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artiklile 5, ning tingimusel, et see teave või need dokumendid on ikka veel ajakohased, mida kinnitab AIFi valitseja kirjalikult.
3. Päritoluliikmesriigi pädev asutus annab tegevusloa sama menetluse alusel, mis on kehtestatud direktiivi 2011/61/EL artikli 8 lõigetes 1-5.
Artikkel 2
Jõustumine ja kohaldamine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolevat määrust kohaldatakse alates 22. juulist 2013.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 15. mai 2013