NAŘÍZENÍ RADY (EU) č. 753/2011
ze dne 1. srpna 2011
o omezujících opatřeních namířených proti některým osobám, skupinám, podnikům a subjektům vzhledem k situaci v Afghánistánu
RADA EVROPSKÉ UNIE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, a zejména na čl. 215 odst. 2 této smlouvy,
s ohledem na rozhodnutí Rady 2011/486/SZBP ze dne 1. srpna 2011 o omezujících opatřeních namířených proti některým osobám, skupinám, podnikům a subjektům vzhledem k situaci v Afghánistánu (1), přijaté v souladu s hlavou V kapitolou 2 Smlouvy o Evropské unii,
s ohledem na společný návrh vysoké představitelky Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku a Evropské komise,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Dne 17. června 2011 Rada bezpečnosti OSN (dále jen Rada bezpečnosti) přijala, v souladu s kapitolou VII Charty OSN, rezoluci č. 1988 (2011) o situaci v Afghánistánu, která stále představuje hrozbu pro mezinárodní mír a bezpečnost.
(2)
Dne 1. srpna 2011 přijala Rada Evropské unie rozhodnutí 2011/486/SZBP, které stanoví zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů, omezení přijetí do Unie, zákaz přímých i nepřímých dodávek, prodeje nebo převodu zbraní či vojenské techniky a zákaz poskytování příslušných služeb a pomoci fyzickým osobám, skupinám, podnikům a subjektům zařazeným na seznam buď Výborem zřízeným rezolucí Rady bezpečnosti OSN č. 1988 (2011) nebo před přijetím této rezoluce Výborem zřízeným rezolucemi Rady bezpečnosti OSN č. 1267 (1999) a č. 1333 (2000).
(3)
Některá z těchto opatření spadají do oblasti působnosti Smlouvy o fungování Evropské unie, a k jejich provádění je tedy nezbytné regulační opatření na úrovni Unie, zejména proto, aby bylo možné zajistit jejich jednotné uplatňování hospodářskými subjekty ve všech členských státech.
(4)
Toto nařízení dodržuje základní práva a ctí zásady uznané zejména Listinou základních práv Evropské unie, především právo na účinnou právní ochranu a spravedlivý proces a právo na ochranu osobních údajů. Toto nařízení by mělo být uplatňováno v souladu s těmito právy.
(5)
Toto nařízení rovněž plně ctí závazky členských států podle Charty Organizace spojených národů a právně závaznou povahu rezolucí Rady bezpečnosti OSN.
(6)
Rada by měla mít pravomoc měnit seznam uvedený v příloze I tohoto nařízení s ohledem na konkrétní ohrožení mezinárodního míru a bezpečnosti, kterou představuje situace v Afghánistánu, a za účelem zajištění soudržnosti s postupy pro změny a přezkum přílohy rozhodnutí 2011/486/SZBP.
(7)
Postup pro změny seznamů uvedených v příloze I tohoto nařízení by měl zahrnovat postup, kterým se označeným fyzickým nebo právnickým osobám, skupinám, podnikům a subjektům sdělí důvody jejich zařazení na seznam, čímž jim bude poskytnuta příležitost se k těmto důvodům vyjádřit. Pokud některá z označených osob, skupin, podniků nebo subjektů předloží své připomínky nebo nové podstatné důkazy, Rada by měla s ohledem na tyto připomínky své rozhodnutí přezkoumat a dotčenou osobu, skupinu, podnik nebo subjekt o této skutečnosti informovat.
(8)
Pro účely provádění tohoto nařízení a v zájmu zajištění co největší právní jistoty v rámci Unie musí být zveřejněna jména a další důležité údaje týkající se fyzických a právnických osob, skupin, podniků a subjektů, jejichž finanční prostředky a hospodářské zdroje by měly být v souladu s tímto nařízením zmrazeny. Při zpracovávání osobních údajů by mělo být dodržováno nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 ze dne 18. prosince 2000 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů orgány a institucemi Společenství a o volném pohybu těchto údajů (2) a směrnice Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů (3).
(9)
K zajištění účinnosti opatření stanovených v tomto nařízení by mělo toto nařízení vstoupit v platnost dnem vyhlášení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Pro účely tohoto nařízení se rozumí:
a)
finančními prostředky finanční aktiva a hospodářské výhody všeho druhu, mimo jiné:
i)
peníze v hotovosti, šeky, finanční pohledávky, směnky, platební příkazy a jiné platební nástroje,
ii)
vklady u finančních institucí nebo jiných subjektů, zůstatky na účtech, pohledávky a závazky z pohledávek,
iii)
veřejně i soukromě obchodované cenné papíry a dluhové nástroje, včetně kapitálových podílů a akcií, certifikátů zastupujících cenné papíry, dluhopisů, směnek, opčních listů, dlužních úpisů a smluv o derivátových nástrojích,
iv)
úroky, dividendy či jiné výnosy nebo hodnoty pocházející z aktiv nebo jimi vytvářené,
v)
úvěry, práva na započtení, záruky, závazky plnění nebo jiné finanční závazky,
vi)
akreditivy, nákladní listy, dodací listy,
vii)
dokumenty prokazující podíl na finančních prostředcích nebo na finančních zdrojích;
b)
zmrazením finančních prostředků zabránění jakémukoli pohybu, převodu, přeměně nebo použití finančních prostředků, přístupu k nim nebo zacházení s nimi jakýmkoli způsobem, který by vedl k jakékoli změně jejich objemu, výše, umístění, vlastnictví, držby, povahy, určení nebo k jiné změně, která by umožnila použití těchto prostředků, včetně správy portfolia;
c)
hospodářskými zdroji aktiva všeho druhu, hmotná nebo nehmotná, movitá či nemovitá, která nejsou finančními prostředky, ale lze je použít k získání finančních prostředků, zboží nebo služeb;
d)
zmrazením hospodářských zdrojů zabránění jejich použití k získání finančních prostředků, zboží nebo služeb jakýmkoli způsobem, zejména, ale ne výhradně, prodejem, pronájmem nebo zastavením;
e)
technickou pomocí jakákoli technická pomoc týkající se oprav, vývoje, výroby, montáže, zkoušek, údržby nebo jiných technických služeb, která může mít podobu pokynů, poradenství, školení, předávání pracovních znalostí či dovedností nebo konzultací; technická pomoc zahrnuje též ústní formy pomoci;
f)
Výborem pro sankce výbor Rady bezpečnosti OSN zřízený podle odstavce 30 rezoluce Rady bezpečnosti OSN č. 1988 (2011);
g)
Výborem 1267 výbor Rady bezpečnosti OSN zřízený podle rezolucí Rady bezpečnosti OSN č. 1267 (1999) a 1333 (2000);
h)
důvody pro zařazení na seznam zveřejnitelná část prohlášení týkajícího se případu nebo případně popisné shrnutí důvodů pro zařazení na seznam poskytnuté Výborem pro sankce; nebo v případě osoby, skupiny, podniku či subjektu zapsaného na seznam v příloze I tohoto nařízení, který byl předtím zapsaný na seznam v příloze I nařízení Rady (ES) č. 881/2002 ze dne 27. května 2002 o zavedení některých zvláštních omezujících opatření namířených proti některým osobám a subjektům spojeným s Usámou bin Ládinem, sítí Al-Kajdá a Talibanem (4), prohlášení týkajícího se případu nebo případně popisné shrnutí důvodů pro zařazení na seznam poskytnuté výborem.
i)
územím Unie území členských států, na která se vztahuje Smlouva o fungování Evropské unie, za podmínek v ní stanovených, včetně jejich vzdušného prostoru;
Článek 2
Zakazuje se:
a)
přímo či nepřímo poskytovat technickou pomoc související se zbožím a technologiemi uvedenými na společném vojenském seznamu Evropské unie (5) (dále jen společný vojenský seznam) a s poskytováním, výrobou, údržbou nebo používáním zboží uvedeného na tomto seznamu jakékoli osobě, skupině, podniku či subjektu uvedeným v příloze I;
b)
vědomě a úmyslně se účastnit činností, jejichž cílem nebo následkem je obcházení zákazů uvedených v písmenu a).
Článek 3
1. Zmrazují se veškeré finanční prostředky a hospodářské zdroje, které patří fyzickým či právnickým osobám, skupinám, podnikům nebo subjektům uvedeným v příloze I, a finanční prostředky a hospodářské zdroje, které jsou jimi vlastněné, držené nebo ovládané.
2. Žádné finanční prostředky nebo hospodářské zdroje nesmějí být, přímo či nepřímo, poskytnuty fyzickým nebo právnickým osobám, skupinám, podnikům nebo subjektům uvedeným v příloze I, nebo v jejich prospěch.
3. Zakazuje se vědomá a úmyslná účast na činnostech, jejichž cílem nebo výsledkem je přímé či nepřímé obcházení opatření uvedených v odstavcích 1 a 2.
Článek 4
1. Příloha I obsahuje seznam fyzických nebo právnických osob, skupin, podniků a subjektů, které:
a)
byly zařazeny na seznam bezprostředně před datem přijetí rezoluce Rady bezpečnosti OSN č. 1988 (2011) jako Taliban a další jedinci, skupiny, podniky a subjekty s nimi spojené, v části A (jedinci spojení s Talibanem) a části B (subjekty a další skupiny a podniky spojené s Talibanem) konsolidovaného seznamu, který vede Výbor 1267, nebo
b)
byly označeny Výborem pro sankce jako jedinci, skupiny, podniky a subjekty spojené s Talibanem a představující hrozbu pro mír, stabilitu a bezpečnost Afghánistánu.
2. Příloha I obsahuje důvody pro zařazení na seznam uvedených fyzických nebo právnických osob, skupin, podniků a subjektů, poskytnuté Radou bezpečnosti OSN nebo Výborem pro sankce.
3. Příloha I rovněž obsahuje případně dostupné informace nezbytné pro identifikaci fyzických či právnických osob, skupin, podniků a subjektů, poskytnuté Radou bezpečnosti OSN nebo Výborem pro sankce. Pokud jde o fyzické osoby, tyto informace mohou zahrnovat jména, včetně přezdívek, datum a místo narození, státní příslušnost, čísla pasu a průkazu totožnosti, pohlaví, adresu, je-li známa, a funkci nebo zaměstnání. Pokud jde o právnické osoby, skupiny, podniky a subjekty, tyto informace mohou zahrnovat název, místo a datum registrace, registrační číslo a místo podnikání. Příloha I rovněž obsahuje datum označení Radou bezpečnosti OSN nebo Výborem pro sankce.
Článek 5
1. Odchylně od článku 3 mohou příslušné orgány členských států, na které je odkazováno na internetových stránkách uvedených v příloze II, povolit za podmínek, jež považují za vhodné, uvolnění některých zmrazených finančních prostředků nebo hospodářských zdrojů anebo zpřístupnění některých finančních prostředků nebo hospodářských zdrojů, pokud rozhodly, že tyto finanční prostředky nebo hospodářské zdroje jsou:
a)
nezbytné pro základní výdaje osob uvedených v příloze I a jimi vyživovaných rodinných příslušníků, zejména v případech výdajů za potraviny, nájemné nebo hypotéky, plateb za léky a lékařskou péči, daní, pojistného a poplatků za veřejné služby;
b)
určeny výlučně k hrazení přiměřených profesních odměn a náhradě výdajů vzniklých v souvislosti s poskytováním právních služeb;
c)
určeny výlučně k hrazení poplatků nebo nákladů na běžné vedení nebo správu zmrazených finančních prostředků nebo hospodářských zdrojů;
za předpokladu, že dotčený členský stát oznámil Výboru pro sankce své rozhodnutí a svůj úmysl udělit povolení a Výbor pro sankce proti takovému postupu nevznesl námitky do tří pracovních dnů od tohoto oznámení.
2. Odchylně od článku 3 mohou příslušné orgány členských států, na které je odkazováno na internetových stránkách uvedených v příloze II, povolit uvolnění některých zmrazených finančních prostředků nebo hospodářských zdrojů nebo zpřístupnění některých finančních prostředků nebo hospodářských zdrojů, pokud rozhodly, že tyto zmrazené finanční prostředky nebo hospodářské zdroje jsou nezbytné pro mimořádné výdaje, za podmínky, že dotčený členský stát o tomto rozhodnutí vyrozuměl Výbor pro sankce, který toto rozhodnutí schválil.
3. Pokud se některá osoba, skupina, podnik či subjekt chtějí dovolávat výjimek uvedených v odstavci 1 nebo 2, obrátí se se svou žádostí na příslušný orgán členského státu podle seznamu uvedeného v příloze II.
Příslušný organ uvedený v seznamu v příloze II bezodkladně oznámí písemně osobě, skupině, podniku nebo subjektu, který podal žádost, a jiné osobě, skupině, podniku či subjektu, o nichž je známo, že se jich věc přímo dotýká, zda bylo žádosti vyhověno.
Příslušný členský stát informuje také ostatní členské státy a Komisi, zda žádosti o takovou výjimku bylo vyhověno.
4. Finanční prostředky uvolněné a převedené v rámci Unie s cílem uhradit výdaje, nebo uznané na základě tohoto článku, nepodléhají dalším omezujícím opatřením podle článku 3.
5. V případě osob, skupin, podniků nebo subjektů zapsaných na seznam v příloze I tohoto nařízení, které byly předtím zapsané na seznam v příloze I nařízení (ES) č. 881/2002, zůstávají nadále v platnosti povolení přiznaná do té doby příslušnými orgány členských států, na které je odkazováno na internetových stránkách uvedených v příloze II ve vztahu ke kategoriím výjimek popsaných v odstavci 1 a 2 tohoto článku.
Článek 6
1. Ustanovení čl. 3 odst. 2 se nevztahuje na připisování na zmrazené účty:
a)
úroků nebo jiných výnosů z těchto účtů nebo
b)
plateb splatných podle smluv, dohod nebo závazků uzavřených nebo vzniklých přede dnem, kdy se účet stal předmětem tohoto nařízení, nebo v případě osob, skupin, podniků či subjektů zapsaných na seznam v příloze I tohoto nařízení, které byly do té doby zapsané na seznam v příloze I nařízení (ES) č. 881/2002, v den, kdy se staly poprvé předmětem nařízení (ES) č. 337/2000 (6), nařízení (ES) č. 467/2001 (7), nebo nařízení (ES) č. 881/2002.
pokud jsou veškeré takové úroky, jiné výnosy nebo platby zmrazeny podle čl. 3 odst. 1.
2. Ustanovení čl. 3 odst. 2 nebrání finančním nebo úvěrovým institucím v Unii v případech, kdy přijímají finanční prostředky převáděné na účet fyzické nebo právnické osoby, skupiny, podniku nebo subjektu uvedených na seznamu, v připsání takových finančních prostředků ve prospěch zmrazených účtů za předpokladu, že takové přírůstky na účtech budou rovněž zmrazeny. Dotčená finanční nebo úvěrová instituce neprodleně uvědomí o těchto transakcích příslušný orgán.
Článek 7
1. Ze zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů nebo z odmítnutí zpřístupnit je, učiněné v dobré víře, že toto jednání je v souladu s tímto nařízením, nevyplývá pro fyzické nebo právnické osoby ani subjekty, které je provádějí, ani pro jejich ředitele či zaměstnance žádná odpovědnost, neprokáže-li se, že finanční prostředky a hospodářské zdroje byly zmrazeny nebo zadrženy v důsledku nedbalosti.
2. Zákaz uvedený v čl. 3 odst. 2 nezakládá jakoukoli odpovědnost fyzických a právnických osob ani subjektů, které zpřístupnily finanční prostředky nebo hospodářské zdroje, pokud nevěděly a neměly rozumný důvod domnívat se, že svým jednáním daný zákaz porušují.
Článek 8
1. Aniž jsou dotčeny platné předpisy o podávání zpráv, důvěrnosti a služebním tajemství, fyzické a právnické osoby a subjekty:
a)
neprodleně poskytnou příslušnému orgánu členského státu, ve kterém mají bydliště nebo sídlo a na který je odkazováno na internetových stránkách, jejichž seznam je uveden v příloze II, veškeré informace, jež mohou usnadnit dodržování tohoto nařízení, jako jsou informace o účtech a částkách zmrazených v souladu s článkem 3, a předají tyto informace buď přímo, nebo prostřednictvím členských států Komisi a
b)
spolupracují s tímto příslušným orgánem při každém ověřování těchto informací.
2. Veškeré informace poskytnuté nebo obdržené v souladu s tímto článkem se použijí pouze pro účely, pro které byly poskytnuty nebo obdrženy.
Článek 9
Členské státy a Komise se neprodleně navzájem informují o opatřeních přijatých podle tohoto nařízení a předávají si všechny další důležité informace, které mají k dispozici v souvislosti s tímto nařízením, zejména informace o porušování tohoto nařízení a obtížích s jeho prosazováním a o rozhodnutích vnitrostátních soudů.
Článek 10
Komise je oprávněna měnit přílohu II na základě informací poskytnutých členskými státy.
Článek 11
1. Pokud Rada bezpečnosti OSN nebo Výbor pro sankce zařadí na seznam fyzickou nebo právnickou osobu, skupinu, podnik či subjekt, Rada rozhodne o jejich zařazení na seznam uvedený v příloze I.
2. Rada sdělí své rozhodnutí, včetně důvodů pro zařazení na seznam, dotčené fyzické nebo právnické osobě, skupině, podniku nebo subjektu uvedeným v odstavci 1, a to buď přímo, je-li známa adresa, nebo zveřejněním oznámení, přičemž dotčené fyzické nebo právnické osobě, skupině, podniku nebo subjektu umožní předložit připomínky.
3. Jsou-li předloženy připomínky nebo nové podstatné důkazy, Rada přezkoumá své rozhodnutí a sdělí výsledky přezkumu dotčené fyzické nebo právnické osobě, skupině, podniku nebo subjektu.
4. Pokud Organizace spojených národů rozhodne vyjmout fyzickou nebo právnickou osobu, skupinu, podnik nebo subjekt ze seznamu nebo pozměnit identifikační údaje o některých fyzických nebo právnických osobách, skupinách, podnicích či subjektech uvedených na seznamu, Rada změní odpovídajícím způsobem přílohu I.
5. Odstavce 2 a 3 se použijí rovněž na fyzické nebo právnické osoby, skupiny, podniky nebo subjekty uvedené na seznamu v příloze I, které byly dříve uvedeny na seznamu v příloze I nařízení (ES) č. 881/2002
Článek 12
1. Členské státy stanoví sankce za porušení ustanovení tohoto nařízení, a přijmou veškerá opatření nezbytná k jejich uplatňování. Stanovené sankce musí být účinné, přiměřené a odrazující.
2. Členské státy oznámí Komisi takto stanovené sankce neprodleně po vstupu tohoto nařízení v platnost a poté jí oznámí veškeré následné změny těchto ustanovení.
Článek 13
Pokud se v tomto nařízení ukládá povinnost oznámit určité skutečnosti Komisi, informovat Komisi nebo s ní jinak komunikovat, použije se pro tyto účely adresa a další kontaktní údaje uvedené v příloze II.
Článek 14
Toto nařízení se použije:
a)
na území Unie včetně jejího vzdušného prostoru;
b)
na palubě každého letadla nebo plavidla v pravomoci některého členského státu;
c)
na každou osobu, která je státním příslušníkem některého členského státu, ať se nachází na území Unie, nebo mimo něj;
d)
na právnickou osobu, skupinu, podnik nebo subjekt zapsaný nebo zřízený podle právních předpisů některého členského státu;
e)
na každou právnickou osobu, skupinu, podnik či subjekt v souvislosti s jakoukoli podnikatelskou činností vykonávanou zcela nebo částečně v rámci Unie.
Článek 15
Toto nařízení vstupuje v platnost dnem vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 1. srpna 2011.
NÕUKOGU MÄÄRUS (EL) nr 753/2011,
1. august 2011,
milles käsitletakse teatavate isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste vastu suunatud piiravaid meetmeid seoses olukorraga Afganistanis
EUROOPA LIIDU NÕUKOGU,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eriti selle artikli 215 lõiget 2,
võttes arvesse Euroopa Liidu lepingu V jaotise 2. peatüki kohaselt vastu võetud nõukogu 1. august 2011. aasta otsust 2011/486/ÜVJP, milles käsitletakse teatavate isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste vastu suunatud piiravaid meetmeid seoses olukorraga Afganistanis (1),
võttes arvesse liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrge esindaja ning Euroopa Komisjoni ühisettepanekut
ning arvestades järgmist:
(1)
ÜRO Julgeolekunõukogu, toimides ÜRO põhikirja VII peatüki kohaselt, võttis 17. juunil 2011 vastu resolutsiooni 1988 (2011), milles käsitletakse Afganistanis valitsevat olukorda, mis kujutab jätkuvalt ohtu rahvusvahelisele rahule ja julgeolekule.
(2)
Euroopa Liidu Nõukogu võttis 1. august 2011 vastu otsuse 2011/486/ÜVJP, millega nähakse ette ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsiooniga 1988 (2011) loodud komitee poolt või enne kõnealuse resolutsiooni vastuvõtmist ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsioonidega 1267 (1999) ja 1333 (2000) loodud komitee poolt loetletud isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste rahaliste vahendite ja majandusressursside külmutamine, nende liitu lubamise piirangud, neile relvade ja sõjalise varustuse otsese või kaudse tarnimise, müümise ja üleandmise keeld ning neile sellise tegevusega seotud abi ja teenuste pakkumise keeld.
(3)
Mõned kõnealustest meetmetest kuuluvad Euroopa Liidu toimimise lepingu (ELi toimimise leping) reguleerimisalasse ja seepärast on nende rakendamiseks vaja liidu tasandi õigusakti, eelkõige tagamaks, et kõikide liikmesriikide majandustegevuses osalejad kohaldaksid nimetatud meetmeid ühetaoliselt.
(4)
Käesolevas määruses austatakse põhiõigusi ja järgitakse iseäranis Euroopa Liidu põhiõiguste hartas tunnustatud põhimõtteid, eelkõige õigust tõhusale õiguskaitsevahendile ja õiglasele kohtulikule arutamisele ja isikuandmete kaitsele. Käesolevat määrust tuleks kohaldada kooskõlas nimetatud õigustega.
(5)
Käesolevas määruses austatakse ka täiel määral ÜRO põhikirjast tulenevaid liikmesriikide kohustusi ning ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsioonide õiguslikult siduvat iseloomu.
(6)
Pidades silmas erilist ohtu, mida olukord Afganistanis kujutab rahvusvahelisele rahule ja julgeolekule ning selleks, et tagada kooskõla otsuse 2011/486/ÜVJP lisa muutmise ja läbivaatamise protsessiga, peaks nõukogul olema õigus muuta käesoleva määruse I lisas esitatud loetelu.
(7)
Käesoleva määruse I lisas esitatud loetelu muutmise kord peaks hõlmama kohustust teatada loetellu kantud füüsilistele ja juriidilistele isikutele, rühmitustele, ettevõtjatele ja üksustele nende loetellu kandmise põhjused, et anda neile võimalus esitada märkusi. Kui ükski loetellu kantud isikutest, rühmitustest, ettevõtjatest või üksustest esitab märkusi või esitatakse uusi olulisi tõendeid, peaks nõukogu nimetatud märkusi arvesse võttes oma otsuse läbi vaatama ning teavitama vastavalt asjaomast isikut, rühmitust, ettevõtjat või üksust.
(8)
Käesoleva määruse rakendamiseks ja liidus maksimaalse õiguskindluse saavutamiseks tuleks avalikustada nende füüsiliste ja juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste nimed ja muud asjakohased andmed, kelle rahalised vahendid ja majandusressursid tuleks käesoleva määruse kohaselt külmutada. Isikuandmete töötlemisel tuleks järgida Euroopa Parlamendi ja nõukogu 18. detsembri 2000. aasta määrust (EÜ) nr 45/2001 (üksikisikute kaitse kohta isikuandmete töötlemisel ühenduse institutsioonides ja asutustes ning selliste andmete vaba liikumise kohta) (2) ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. oktoobri 1995. aasta direktiivi 95/46/EÜ (üksikisikute kaitse kohta isikuandmete töötlemisel ja selliste andmete vaba liikumise kohta) (3).
(9)
Käesolevas määruses sätestatud meetmete tõhususe tagamiseks peaks käesolev määrus jõustuma selle avaldamise päeval,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:
a) „rahalised vahendid”- finantsvarad ja tulud, sealhulgas:
b) „rahaliste vahendite külmutamine”- toimingud, millega tõkestatakse rahaliste vahendite liigutamine, ülekandmine, muutmine, kasutamine, juurdepääs neile või tehingud nendega, mis võiks kaasa tuua muutusi nende mahus, väärtuses, asukohas, omandilises kuuluvuses, valduses, laadis, otstarbes või muid muutusi, mis võimaldaksid kõnealuseid rahalisi vahendeid kasutada, sealhulgas portfelli hallata;
c) „majandusressursid”- igasugune vara, nii materiaalne kui ka mittemateriaalne, nii kinnis- kui ka vallasvara, mis ei kuulu rahaliste vahendite hulka, kuid mida on võimalik kasutada rahaliste vahendite, kaupade või teenuste hankimiseks;
d) „majandusressursside külmutamine”- toimingud, millega tõkestatakse majandusressursside mis tahes viisil kasutamine rahaliste vahendite, kaupade või teenuste hankimiseks, sealhulgas, kuid mitte üksnes, neid müües, rentides või neile hüpoteeki seades;
e) „tehniline abi”- igasugune tehniline abi, mis on seotud parandamise, arendamise, tootmise, komplekteerimise, katsetamise, hoolduse ja muude tehniliste teenustega ning mida võib osutada juhendamise, nõustamise, koolituse, oskusteabe ja tööoskuste edastamise või konsultatsiooniteenuste kaudu; sealhulgas suuline abi;
f) „sanktsioonide komitee”- ÜRO Julgeolekunõukogu komitee, mis on loodud vastavalt ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsiooni 1988 (2011) punktile 30;
g) „1267-komitee”- ÜRO Julgeolekunõukogu komitee, mis on loodud vastavalt ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsioonidele 1267 (1999) ja 1333 (2000);
h) „Loetellu kandmise põhjused”- sanktsioonide komitee esitatud seisukoha üldsusele kättesaadavaks tehtav osa ja/või vajaduse korral sanktsioonide komitee kirjeldav kokkuvõte loetellu kandmise põhjustest; või käesoleva määruse I lisas loetletud isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse puhul, kes oli varem nimetatud nõukogu 27. mai 2002. aasta määruse (EÜ) nr 881/2002 (millega kehtestatakse teatavate Osama bin Ladeni, Al-Qaida võrgu ja Talibaniga seotud isikute ja üksuste vastu suunatud eripiirangud) (4) I lisas, 1267-komitee esitatud seisukoht ja/või kirjeldav kokkuvõte;
i) „liidu territoorium”- liikmesriikide territooriumid, sealhulgas nende õhuruum, kus kohaldatakse ELi toimimise lepingut selles kindlaksmääratud tingimuste alusel.
Artikkel 2
Keelatud on:
a)
osutada I lisas loetletud isikutele, rühmitustele, ettevõtjatele või üksustele otse või kaudselt tehnilist abi seoses sõjaliste kaupade ühises Euroopa Liidu nimekirjas (edaspidi „sõjaliste kaupade ühine nimekiri”) (5) loetletud kaupade ja tehnoloogiaga või seoses kõnealuses nimekirjas loetletud kaupade tarnimise, tootmise, hoolduse või kasutamisega;
b)
osaleda teadlikult ja tahtlikult tegevuses, mille eesmärk või tagajärg on kõrvalehoidmine punktis a sätestatud keelust.
Artikkel 3
1. Külmutatakse kõik rahalised vahendid ja majandusressursid, mis kuuluvad I lisas loetletud füüsilisele või juriidilisele isikule, rühmitusele, ettevõtjale või üksusele või mis on nende omandis, valduses või kontrolli all.
2. Rahalisi vahendeid ega majandusressursse ei anta otseselt ega kaudselt I lisas loetletud füüsilise või juriidilise isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse käsutusse ega nende toetuseks.
3. Keelatud on teadlikult ja tahtlikult osaleda tegevuses, mille otsene või kaudne eesmärk või tagajärg on kõrvalehoidmine lõigetes 1 ja 2 osutatud meetmetest.
Artikkel 4
1. I lisa sisaldab loetelu füüsilistest ja juriidilistest isikutest, rühmitustest, ettevõtjatest ja üksustest, kes:
a)
olid nimetatud vahetult enne ÜRO Julgeolekunõukogu resolutsiooni 1988 (2011) vastuvõtmise kuupäeva 1267-komitee konsolideeritud loetelu A osas (Talibaniga seotud isikud) või B osas (Talibaniga seotud üksused ja teised rühmitused ning ettevõtjad) kui Talibani kuuluvad või sellega seotud isikud, rühmitused, ettevõtjad ja üksused, või
b)
on määratud kindlaks sanktsioonide komitee poolt kui Talibaniga seotud isikud, rühmitused, ettevõtjad ja üksused, kes ohustavad Afganistanis rahu, stabiilsust ja julgeolekut.
2. I lisa sisaldab loetellu kantud füüsiliste ja juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste loetellu kandmise põhjusi, mille on esitanud ÜRO Julgeolekunõukogu või sanktsioonide komitee.
3. I lisa sisaldab ka asjaomaste füüsiliste ja juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste tuvastamiseks vajalikku teavet (kui see on kättesaadav), mille on esitanud ÜRO Julgeolekunõukogu või sanktsioonide komitee. Füüsiliste isikute puhul võib selline teave sisaldada nime, sealhulgas varjunime, sünniaega ja -kohta, kodakondsust, passi- ja isikutunnistuse numbrit, sugu, aadressi (kui see on teada) ning positsiooni või ametit. Juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste puhul võib selline teave sisaldada nime, registrisse kandmise kohta ja kuupäeva, registrinumbrit ja tegevuskohta. I lisa sisaldab ka ÜRO Julgeolekunõukogu või sanktsioonide komitee poolt loetellu kandmise kuupäeva.
Artikkel 5
1. Erandina artiklist 3 võivad liikmesriikide pädevad asutused, mis on nimetatud II lisas loetletud veebisaitidel, lubada vabastada teatavad külmutatud rahalised vahendid või majandusressursid või teha teatavad külmutatud rahalised vahendid või majandusressursid kättesaadavaks vastavalt tingimustele, mida nad asjakohaseks peavad, olles enne kindlaks teinud, et kõnealused vahendid või majandusressursid on:
a)
vajalikud I lisas loetletud isikute ja nende ülalpeetavate pereliikmete põhivajaduste rahuldamiseks tehtavate kulutuste katteks, sealhulgas toiduainete, üüri või hüpoteegi, ravimite ja ravikulude, maksude, kindlustusmaksete ning kommunaalteenuste eest tasumiseks;
b)
ette nähtud üksnes õigusabiteenustega seotud mõistlike töötasude maksmiseks ja nendest teenustest tulenevate kulude hüvitamiseks;
c)
ette nähtud üksnes tasude või teenustasude maksmiseks külmutatud rahaliste vahendite või majandusressursside tavapärase haldamise või säilitamise eest,
tingimusel et asjaomane liikmesriik on teavitanud sanktsioonide komiteed asjaomasest otsusest ja oma kavatsusest anda luba ning sanktsioonide komitee ei ole esitanud selle kohta vastuväiteid kolme tööpäeva jooksul alates teavitamisest.
2. Erandina artiklist 3 võivad liikmesriikide pädevad asutused, mis on nimetatud II lisas loetletud veebisaitidel, lubada vabastada teatavad külmutatud rahalised vahendid või majandusressursid või teha teatavad rahalised vahendid või majandusressursid kättesaadavaks, kui nad on kindlaks teinud, et külmutatud rahalised vahendid või majandusressursid on vajalikud erakorraliste kulude katteks, tingimusel et asjaomane liikmesriik on teavitanud sanktsioonide komiteed kõnealusest otsusest ning sanktsioonide komitee on otsuse heaks kiitnud.
3. Kõik isikud, rühmitused, ettevõtjad või üksused, kes soovivad, et nende suhtes kohaldatakse lõikes 1 või 2 sätestatud erandit, esitavad oma taotluse II lisas nimetatud liikmesriigi asjaomasele pädevale asutusele.
II lisas nimetatud pädev asutus teatab viivitamata kirjalikult nii taotluse esitanud isikule, rühmitusele, ettevõtjale või üksusele kui ka kõikidele teistele teadaolevalt otseselt seotud isikutele, rühmitustele, ettevõtjatele või üksustele sellest, kas taotlus rahuldati.
Asjaomane liikmesriik teavitab ka teisi liikmesriike ja komisjoni sellest, kas taotlus erandi tegemiseks rahuldati.
4. Rahaliste vahendite suhtes, mis on liidu piires vabastatud ja üle kantud kulude katmise eesmärgil või mis on käesoleva artikli alusel tunnustatud, ei kehtestata artikli 3 kohaseid täiendavaid piiranguid.
5. Käesoleva määruse I lisas loetletud isikute, rühmituste, ettevõtjate või üksuste suhtes, kes olid varem loetletud määruse (EÜ) nr 881/2002 I lisas, kohaldatakse ka edaspidi käesoleva artikli lõigetes 1 ja 2 kirjeldatud eranditega seoses lube, mille on varem andud liikmesriikide pädevad asutused, mis on nimetatud II lisas loetletud veebisaitidel.
Artikkel 6
1. Artikli 3 lõiget 2 ei kohaldata külmutatud kontodele lisatud järgmiste summade suhtes:
a)
nende kontode intressid või muud tulud või
b)
selliste lepingute, kokkulepete või kohustuste kohased maksed, mis sõlmiti või mis tekkisid enne kuupäeva, mil nende kontode suhtes hakati kohaldama käesolevat määrust, või käesoleva määruse I lisas loetletud isikute, rühmituste, ettevõtjate või üksuste puhul, kes olid varem loetletud määruse (EÜ) nr 881/2002 I lisas, enne kuupäeva, mil nende suhtes esmakordselt kohaldati määrust (EÜ) nr 337/2000, (6) määrust (EÜ) nr 467/2001 (7) või määrust (EÜ) nr 881/2002,
tingimusel et kõik sellised intressid, muud tulud ja maksed külmutatakse kooskõlas artikli 3 lõikega 1.
2. Artikli 3 lõige 2 ei takista liidu finantseerimis- või krediidiasutustel külmutatud kontode krediteerimist, kui loetelus nimetatud füüsilise või juriidilise isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse kontole kantakse üle rahalisi vahendeid, tingimusel et kõik neile kontodele lisatavad summad samuti külmutatakse. Finantseerimis- või krediidiasutus teatab asjaomasele pädevale asutusele sellistest ülekannetest viivitamata.
Artikkel 7
1. Rahaliste vahendite ja majandusressursside külmutamisest või nende kättesaadavaks tegemisest keeldumisest, mis on tehtud heas usus, et selline tegevus on kooskõlas käesoleva määrusega, ei tulene määrust rakendavale füüsilisele või juriidilisele isikule, üksusele või asutusele või selle juhtidele või töötajatele mingit vastutust, välja arvatud juhul, kui tõendatakse, et rahaliste vahendite ja majandusressursside külmutamise või kinnipidamise põhjustas hooletus.
2. Artikli 3 lõikes 2 sätestatud keelust ei tulene mingit vastutust füüsilistele ja juriidilistele isikutele, üksustele ega asutustele, kes tegid rahalised vahendid või majandusressursid kättesaadavaks, juhul kui nad ei teadnud ega omanud mõjuvat põhjust arvata, et nende tegevus rikub kõnealust keeldu.
Artikkel 8
1. Ilma et see piiraks kehtivate aruandlust, konfidentsiaalsust ja ametisaladust käsitlevate eeskirjade kohaldamist, peavad füüsilised ja juriidilised isikud, üksused ja asutused:
a)
esitama viivitamata käesoleva määruse järgimist hõlbustava teabe, näiteks artikli 3 kohaselt külmutatud kontode ja rahasummade kohta, oma elu- või asukohaliikmesriigi pädevale asutusele, mis on nimetatud II lisas loetletud veebisaidil, ja edastama nimetatud teabe kas otse või liikmesriigi kaudu komisjonile, ning
b)
tegema koostööd kõnealuse pädeva asutusega nimetatud teabe kontrollimisel.
2. Kogu käesoleva artikli kohaselt edastatud või saadud teavet kasutatakse ainult sel otstarbel, milleks see edastati või saadi.
Artikkel 9
Liikmesriigid ja komisjon teatavad üksteisele viivitamata käesoleva määruse alusel võetud meetmetest ning edastavad üksteisele nende käsutuses oleva, käesoleva määrusega seotud muu asjakohase teabe, eelkõige teabe käesoleva määruse rikkumise ja täitmise tagamisega seotud probleemide ning riiklike kohtute tehtud otsuste kohta.
Artikkel 10
Komisjonil on õigus muuta II lisa liikmesriikide esitatud teabe põhjal.
Artikkel 11
1. Kui ÜRO Julgeolekunõukogu või sanktsioonide komitee kannab füüsilise või juriidilise isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse loetellu, kannab nõukogu sellise füüsilise või juriidilise isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse I lisas esitatud loetellu.
2. Nõukogu edastab oma otsuse, sealhulgas loetellu kandmise põhjused lõikes 1 osutatud füüsilisele või juriidilisele isikule, rühmitusele, ettevõtjale või üksusele kas otse, juhul kui aadress on teada, või teatise avaldamise kaudu, andes sellisele füüsilisele või juriidilisele isikule, rühmitusele, ettevõtjale või üksusele võimaluse esitada oma märkused.
3. Kui esitatakse märkusi või uusi olulisi tõendeid, vaatab nõukogu oma otsuse läbi ning teavitab vastavalt asjaomast füüsilist või juriidilist isikut, rühmitust, ettevõtjat või üksust.
4. Kui ÜRO otsustab füüsilise või juriidilise isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse loetelust välja jätta või muuta loetellu kantud isiku, rühmituse, ettevõtja või üksuse tuvastamiseks vajalikke andmeid, muudab nõukogu vastavalt I lisa.
5. Lõikeid 2 ja 3 kohaldatakse ka käesoleva määruse I lisas loetletud füüsiliste ja juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate ja üksuste suhtes, kes varasemalt olid loetletud määruse (EÜ) nr 881/2002 I lisas.
Artikkel 12
1. Liikmesriigid kehtestavad eeskirjad karistuste kohta, mida kohaldatakse käesoleva määruse sätete rikkumise eest, ning võtavad kõik vajalikud meetmed nende rakendamise tagamiseks. Ettenähtud karistused peavad olema tõhusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
2. Liikmesriigid teatavad kõnealustest eeskirjadest komisjonile viivitamata pärast käesoleva määruse jõustumist ning teavitavad komisjoni igast hilisemast muudatusest.
Artikkel 13
Kui käesolev määrus sisaldab nõuet teavitada komisjoni või temaga suhelda, kasutatakse selleks II lisas esitatud aadressi ja muid kontaktandmeid.
Artikkel 14
Käesolevat määrust kohaldatakse:
a)
liidu territooriumil, sealhulgas õhuruumis;
b)
liikmesriigi jurisdiktsiooni alla kuuluvate õhusõidukite ja laevade pardal;
c)
liikmesriikide kodanike suhtes liidu territooriumil või väljaspool seda;
d)
juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate või üksuste suhtes, mis on asutatud või moodustatud liikmesriigi seaduste alusel;
e)
juriidiliste isikute, rühmituste, ettevõtjate või üksuste äritegevuse suhtes, mis tervikuna või osaliselt leiab aset liidu territooriumil.
Artikkel 15
Käeolev määrus jõustub Euroopa Liidu Teatajas avaldamise päeval.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 1. august 2011