markdown:
# Họ Khúc
Chia sẻ: Tran Vu | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:5
lượt xem 17
download
![](http://image1.tailieu.vn/document/thumbnail/2009/20090416/khigia/80x100/ho_khuc_7728.jpg)
##
Họ Khúc
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static1.tailieu.vn/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Họ Khúc là dòng họ nắm quyền cai trị Việt Nam đầu thế kỷ 10, mở đầu Thời kỳ tự chủ Việt Nam sau hơn 1000 năm Bắc thuộc. Họ Khúc truyền nối làm chức Tiết độ sứ gồm 3 đời: Khúc Thừa Dụ, Khúc Hạo, Khúc Thừa Mỹ, cai trị từ năm 905 tới năm 923 hoặc 930.
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
##
Nội dung Text: Họ Khúc
- Họ Khúc Họ Khúc là dòng họ nắm quyền cai trị Việt Nam đầu thế kỷ 10, mở đầu Thời kỳ tự chủ Việt Nam sau hơn 1000 năm Bắc thuộc. Họ Khúc truyền nối làm chức Tiết độ sứ gồm 3 đời: Khúc Thừa Dụ, Khúc Hạo, Khúc Thừa Mỹ, cai trị từ năm 905 tới năm 923 hoặc 930. Nắm lấy vận hội Xem thêm bài: Khúc Thừa Dụ Cuối thế kỷ 9, chính quyền trung ương nhà Đường suy yếu nghiêm trọng. Nạn cát cứ của quân phiệt địa phương ngày càng ác liệt, khởi nghĩa Hoàng Sào (874-884) làm triều đình nhà Đường càng thêm suy yếu. Đầu thế kỷ 10, nhà Đường rơi vào tay quyền thần Chu Ôn, các thế lực cát cứ nổi lên đánh giết lẫn nhau, tạo ra thế chia cắt 5 đời 10 nước (Ngũ Đại Thập Quốc). Năm 905, ở Tĩnh Hải quân (tên gọi Việt Nam lúc đó), Tiết độ sứ Độc Cô Tổn mới sang đã rất độc ác mất lòng người, bị gọi là "Ngục Thượng thư" (thượng thư ác). Tổn lại không cùng phe với Chu Ôn nên chỉ vài tháng lại bị Chu Ôn dời tiếp ra đảo Hải Nam và giết chết. Tĩnh Hải quân do đó không có người cai quản. Khúc Thừa Dụ, khi đó là Hào trưởng Chu Diên[1], được dân chúng ủng hộ, đã tiến ra chiếm đóng phủ thành Đại La (Tống Bình cũ - Hà Nội), tự xưng là Tiết độ sứ. Việt sử thông giám cương mục (Tiền biên, quyển 5) viết: "Họ Khúc là một họ lớn lâu đời ở Hồng Châu. Khúc Thừa Dụ tính khoan hòa, hay thương người, được dân chúng suy tôn. Gặp thời buổi loạn lạc, nhân danh là hào trưởng một xứ, Thừa Dụ tự xưng là Tiết độ sứ...". Sau khi đã nắm được quyền lực thực tế trên đất Tĩnh Hải quân, ông đã cho xây dựng chính quyền dựa trên danh xưng của chính quyền đô hộ nhà Đường, nhưng thực chất là một chính quyền độc lập và do người Việt quản lý. Ông khéo léo dùng danh nghĩa "xin mệnh nhà Đường" buộc triều đình nhà Đường phải công nhận chính quyền của ông. Ngày 7 tháng 2 năm 906, vua Đường phong thêm cho Tĩnh Hải quân Tiết độ sứ Khúc Thừa Dụ tước "Đồng bình chương sự". Sau đó, Khúc Thừa Dụ tự lấy quyền mình, phong cho con là Khúc Hạo chức vụ "Tĩnh Hải hành quân tư mã quyền tri lưu hậu", tức là chức vụ chỉ huy quân đội và sẽ kế vị quyền Tiết độ sứ. Thời điểm bắt đầu Sách Việt Sử tiêu án tính thời gian cai trị của họ Khúc từ năm 880 khi Tiết độ sứ Tăng Cổn bỏ thành Đại La. Cách tính như vậy chưa chính xác vì sau Tăng Cổn còn một số Tiết độ sứ nữa ở phương bắc như Chu Toàn Dục[2], Độc Cô Tổn sang cầm quyền.
- Tuy nhiên, cũng có thể vì một nguyên nhân khác, như tác giả Lê Văn Siêu đề cập trong sách "Việt Nam văn minh sử", Khúc Thừa Dụ có một quan hệ gần gũi nào đó với các quan cai trị người phương bắc từ nhiều năm trước, thậm chí là quan hệ "thông gia", nên ông đã sớm được đi lại và tiếp cận với công việc cai trị tại Đại La ở mức độ nhất định. Dù rằng ngôi Tiết độ sứ của Độc Cô Tổn để lại còn trống nhưng việc làm của ông cũng không vấp phải sự phản kháng nào đáng kể của các liêu thuộc người phương bắc ở lại Đại La khi đó. Sự kiện ông làm chủ Đại La được sử sách mô tả giản lược nhưng tựu chung khá "hoà bình" và "êm thấm", không đánh dấu bằng một trận đánh nào đáng kể gây chết chóc thương vong nhiều về người hay "lửa cháy nhà đổ". Có thể nhìn nhận trong bộ máy cai trị của Trung Quốc tại Đại La khi đó có sự tham gia nhất định của người Việt bản xứ nên Khúc Thừa Dụ không gặp phải trở ngại lớn khi vào “tiếp quản tạm” thủ phủ này. Một số bộ sử như Việt Sử lược, Đại Việt Sử ký Toàn thư chỉ nhắc tới Khúc Hạo và Khúc Thừa Mỹ mà không nhắc tới Khúc Thừa Dụ. Có thể việc tiến vào nắm quyền ở Đại La do con ông là Khúc Hạo thực hiện nhân danh Khúc Thừa Dụ vì lúc đó ông đã quá già yếu, chỉ làm việc "chỉ đạo" phương sách. Cải cách hành chính Xem chi tiết: Khúc Hạo Ngày 23 tháng 7 năm 907, Khúc Thừa Dụ mất, Khúc Hạo lên kế vị và phong cho con là Khúc Thừa Mỹ[3] làm "Tĩnh Hải hành quân tư mã quyền tri lưu hậu" để kế vị. Nhà Hậu Lương lên thay nhà Đường công nhận ông làm "An Nam đô hộ, sung Tiết độ sứ". Khúc Hạo là nhà cai trị ôn hoà nhưng rất vững vàng. Khúc Hạo đã tiến hành cải cách quan trọng về các mặt. Đường lối chính trị của ông được sử sách tóm lược ngắn gọn song rất rõ ràng: “Chính sự cốt chuộng khoan dung, giản dị, nhân dân đều được yên vui”. Khúc Hạo sửa lại chế độ điền tô, thuế mà lực dịch nặng nề của thời thuộc Đường. Ông ra lệnh “bình quân thuế ruộng, tha bỏ lực dịch, lập sổ hộ khẩu, kê rõ quê quán, giao cho giáp trưởng (quản giáp) trông coi”. Khúc Hạo đã có những cố gắng đầu tiên nhằm xây dựng chính quyền độc lập, thống nhất từ trung ương đến xã. Ông chia cả nước thành những đơn vị hành chính các cấp: lộ, phủ, châu, giáp, xã. Mỗi xã đặt ra xã quan, một người chánh lệnh trưởng và một người tá lệnh trưởng. Một số xã ở gần nhau thời thuộc Đường gọi là hương nay đổi là giáp, mỗi giáp có một quản giáp và một phó tri giáp để trông nom việc kê hộ khẩu, nhân khẩu và việc thu thuế. Theo sách “An Nam chí nguyên”, Khúc Hạo đặt thêm 150 giáp, cộng với những giáp trước đây nhà Đường đặt, cả thảy toàn bộ Tĩnh Hải quân có 314 giáp. Thân xa bỏ gần Xem chi tiết: Khúc Thừa Mỹ
- Nhà Hậu Lương, trước đây vì mới cướp ngôi nhà Đường, phương Bắc nhiều biến cố nên thừa nhận Khúc Hạo làm Tiết độ sứ Tĩnh Hải quân năm 907. Nhưng qua năm sau, vua Hậu Lương là Chu Ôn lại phong cho Tiết độ phó sứ ở Quảng Châu là Lưu Ẩn kiêm chức “Tĩnh Hải quân tiết độ, An Nam đô hộ”. Điều đó có nghĩa là người Trung Quốc vẫn muốn chiếm lại Việt Nam. Sự cai trị vững vàng của Khúc Hạo khiến họ Lưu không dám nhòm ngó tới phương nam. Khi Quảng Châu mạnh lên, tháng 9 năm 917, em Lưu Ẩn là Lưu Nghiễm (lên thay từ năm 911) bèn xưng đế, lập ra nước Nam Hán, một trong Mười nước thời Ngũ Đại. Nhận thấy nguy cơ từ phía họ Lưu, Khúc Hạo sai con là Khúc Thừa Mỹ làm “khuyến hiếu sứ” sang Quảng châu, bề ngoài là để ‘‘kết mối hoà hiếu’’, song bề trong cốt là xem xét tình hình hư thực của địch. Cuối năm 917 khi Khúc Thừa Mỹ trở về thì Khúc Hạo mất. Khúc Thừa Mỹ lên thay cha làm Tiết độ sứ Tĩnh Hải quân. Ông không tiếp tục chính sách "khoan thứ sức dân" mà Khúc Hạo đã áp dụng. Nhân dân tại Tĩnh Hải quân phải lao dịch nặng nề, do đó sự ủng hộ với họ Khúc không còn được như trước. Về mặt đối ngoại, Khúc Thừa Mỹ chủ trương kết thân với nhà Hậu Lương ở trung nguyên mà gây hấn với nước Nam Hán liền kề. Năm 919, ông sai sứ sang Biện Kinh xin tiết việt của nhà Hậu Lương. Vua Lương là Mạt đế Chu Hữu Trinh bấy giờ bận đối phó với các nước lớn ở trung nguyên nên ban tiết việt cho Khúc Thừa Mỹ và phong ông làm Tiết độ sứ Giao châu. Được sự hậu thuẫn của Hậu Lương, Thừa Mỹ chủ quan cho rằng uy thế của nhà Lương rộng lớn ở trung nguyên có thể kìm chế được Nam Hán nhỏ hơn ở Quảng Châu. Ông công khai gọi nước Nam Hán là "nguỵ đình" (triều đình tiếm ngôi, không chính thống). Chính sách đối ngoại đó của Khúc Thừa Mỹ khiến vua Nam Hán tức giận và quyết định sai Lý Khắc Chính cầm quân sang đánh chiếm Tĩnh Hải quân. Do mất sự ủng hộ của nhân dân trong nước, nhà Hậu Lương thừa nhận ông cũng sắp bị diệt vong lại ở quá xa càng không thể hỗ trợ được gì, Khúc Thừa Mỹ đơn độc và bị thua trận. Ông bị quân Nam Hán bắt đưa về Phiên Ngung. Vua Hán cử Lý Tiến làm thứ sử Giao châu. Thời điểm kết thúc Sử sách chép không thống nhất về thời gian Nam Hán xâm lược Tĩnh Hải quân. Hai sách cổ sử Việt Nam là Đại Việt Sử ký Toàn thư và Khâm định Việt sử Thông giám cương mục chép thời gian này là tháng 7 âm lịch năm 923, tức là 3 tháng trước khi nhà Hậu Lương mất. Sách Việt Nam sử lược cũng lấy năm 923. Các sách sử Việt Nam hiện đại căn cứ vào các sách sử cổ của Trung Quốc như Tư trị Thông giám (ra đời thời nhà Tống) và Tân Ngũ Đại sử đều ghi năm 930. Hai cuốn sử cổ này của Trung Quốc đều ra đời trước các sách Đại Việt Sử ký Toàn thư và Khâm định Việt sử Thông giám cương mục của Việt Nam nên được các nhà sử học Việt
- Nam coi là nguồn thông tin đáng tin cậy hơn. Trong các sách sử cổ của Việt Nam chỉ có Việt sử tiêu án cũng chép gián tiếp năm 930 là năm họ Khúc mất (Việt sử Tiêu án tính họ Khúc từ năm 880 tới năm 930 là 51 năm). Các nhà sử học hiện nay khi chú giải sách Đại Việt Sử ký Toàn thư cũng đưa ra câu hỏi không rõ sách này và Khâm định Việt sử Thông giám cương mục căn cứ vào đâu để ghi Nam Hán bắt Khúc Thừa Mỹ vào năm 923. Tính từ Khúc Thừa Dụ đến Khúc Thừa Mỹ, họ Khúc cầm quyền được 3 đời. Theo thuyết thứ nhất, họ Khúc cầm quyền 18 năm (905-923). Theo thuyết thứ hai, họ Khúc cầm quyền 25 năm (905-930). Nhận định Dù không xưng hiệu, họ Khúc vẫn được đời sau tôn như những vị vua. Khúc Thừa Dụ được gọi là Tiên chủ, Khúc Hạo là Trung chủ và Khúc Thừa Mỹ là Hậu chủ. Trong 3 đời họ Khúc, Khúc Hạo là người được nhắc đến nhiều nhất do những đóng góp của ông đối với lịch sử Việt Nam lúc đó. Nhà Đường thịnh trị, nắm quyền ở Trung Hoa, mở mang đất đai sang phía tây bao la, tứ phương đều có các An Tây, An Đông, An Bắc và An Nam đô hộ phủ. Những người Việt đứng lên trước đây như Mai Hắc Đế, Phùng Hưng, Dương Thanh... không thiếu hùng tâm nhưng gặp phải nhà Đường còn quá mạnh. Tới khi nhà Đường suy vong, vua yếu không còn thực quyền mà quyền thần chỉ lo cướp ngôi và đối phó với các phiên trấn, nước chia năm xẻ bảy, không còn đủ sức và tâm trí làm chiến tranh tổng lực với các “đô hộ phủ” thì thời cơ để thoát ra khỏi vòng tay lỏng lẻo đó cho người Việt đã tới. Khúc Thừa Dụ đã biết tận dụng đúng lúc thời cơ đó. Vì vậy, xét về mặt quân sự, thời cơ mà Khúc Thừa Dụ có được chẳng những thuận lợi hơn so với Mai Thúc Loan và Phùng Hưng mà ngược lên trên, so với Lý Nam Đế, Hai Bà Trưng, Bà Triệu cũng dễ thực hiện hơn. Do đó sử sách chỉ ghi ông chiếm lấy thủ phủ Đại La mà gần như không gây ra những cuộc đụng độ máu chảy thành sông, đánh qua giằng lại giữa quân Nam và quân Bắc, không phải đối đầu với viện binh... Tuy nhiên, xét về mặt chính trị, cơ đồ trong tay họ Khúc lại có phần khó hơn. Việt Nam sau hơn 1000 năm Bắc thuộc giống như người bệnh ốm dài ngày, không thể vùng đứng dậy ra nắng gió. Mặt khác, qua hơn 1000 năm - chứ không phải vài trăm năm như trước đây -vì ảnh hưởng của chính sách đồng hoá của phương bắc, tư tưởng là "công dân Trung Quốc" đã ăn sâu vào đa số người Việt. Do đó, việc khơi dậy tinh thần "độc lập, tự chủ" của người Việt không thể thực hiện trong một vài năm có thể thành công. Vì thế, chính sách dưỡng sức dân bên trong, hoà hoãn với bên ngoài là cần thiết để tạo điều kiện cho các thế hệ sau đứng vững thành một cõi độc lập. Chính sách thân Hậu Lương, gây hấn Nam Hán của Khúc Thừa Mỹ giống như hy vọng nước xa có thể cứu lửa gần, do đó bị thất bại.
- Bách khoa toàn thư mở Wikipedia
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Bộ sưu tập Hình ảnh Bác Hồ
52 p |
4172 |
1723
-
BÁC HỒ VỚI ĐIỆN BIÊN PHỦ
109 p |
480 |
185
-
10 ca khúc Halloween đáng sợ
8 p |
217 |
155
-
HỒ CHÍ MINH - NGƯỜI ĐÃ CỐNG HIẾN CẢ ĐỜI MÌNH CHO TÌNH HỮU NGHỊ GIỮA CÁC NƯỚC ANH EM VÀ NHÂN DÂN TIẾN BỘ Ở ĐÔNG NAM Á
4 p |
244 |
74
-
Hồ Quý Ly
5 p |
425 |
70
-
Bên lăng Bác Hồ
97 p |
307 |
68
-
Thời kỳ tự chủ Việt Nam
6 p |
135 |
31
-
Triều đại nhà Ngô
6 p |
186 |
21
-
Giáo trình Lịch sử Việt Nam từ đầu thế kỷ X đến giữa thế kỷ XIX: Phần 1
63 p |
103 |
19
-
KỂ CHUYỆN ĐẤT NƯỚC - Khúc ruột miền Trung
18 p |
67 |
11
-
NHÀ TUỲ ĐƯỜNG VÀ CÁC CUỘC KHỞI NGHĨA (603-939) 2
7 p |
67 |
7
-
Khởi Thủy nền độc lập Tự chủ
7 p |
42 |
7
-
Ngô Quyền (897 - 944)
11 p |
39 |
6
-
NHÀ TUỲ ĐƯỜNG VÀ CÁC CUỘC KHỞI NGHĨA (603-939) 1
5 p |
93 |
5
-
Chương một BA NGHÌN NĂM TỪ ĐỐI NGOẠI HÒA BÌNH TỚI ĐỐI NGOẠI CHỐNG XÂM LƯỢC – phần 2 NGOẠI GIAO HÒA HOÃN THỜI HỌ KHÚC, HỌ DƯƠNG
11 p |
43 |
4
-
Thời Kỳ Tự Chủ Họ Khúc Dấy Nghiệp Khúc Thừa Dụ ( 960 – 907)
5 p |
27 |
3
-
Những kẻ tiềm thiết thời Ngũ-Đại
4 p |
32 |
2

Set-Cookie: TLDEVNamespace=v538vc5kpli9cv6nsgtdgdqrv6; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly


markdown:
# Juniper Networks: Giảm thiểu chi phí và tính phức tạp trong trung tâm dữ liệu
Chia sẻ: Than Kha Tu | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:5
209
lượt xem 83
download
lượt xem 83
download
![](http://image.tlvnimg.com/document/thumbnail/2009/20091007/womanhood911_02/80x100/juniper_networks_5632.jpg)
##
Juniper Networks: Giảm thiểu chi phí và tính phức tạp trong trung tâm dữ liệu
Mô tả tài liệu
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static.tlvnimg.com/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Ngày nay, trung tâm dữ liệu là một bộ phận quan trọng trong các tổ chức thuộc khu vực công cộng và tư nhân, bởi họ ngày càng phụ thuộc vào các ứng dụng và dịch vụ đặt tại trung tâm dữ liệu để phát triển kinh doanh một cách hiệu quả về chi phí nhất.
Chủ đề:
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

WARC-Type: response

Content-Type: application/http; msgtype=response

WARC-Identified-Payload-Type: application/xhtml+xml

Server: Apache/2.2.31 (CentOS)

Connection: close

Pragma: no-cache

Cache-Control: no-store, no-cache, must-revalidate, post-check=0, pre-check=0

Set-Cookie: TLDEVNamespace=9rm2n2mqg0bihjc4cpdssom963; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly

Vary: Accept-Encoding

Content-Type: text/html; charset=UTF-8


markdown:
# Một số kiến thức đại số
Chia sẻ: Kid Bi | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:82
lượt xem 64
download
![](http://image1.tailieu.vn/document/thumbnail/2009/20090701/binhkid/80x100/3851339839517.jpg)
##
Một số kiến thức đại số
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static1.tailieu.vn/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Tài liệu tham khảo rất hữu ích cho các bạn học sinh phổ thông, củng cố nâng cao kiến thức vể môn đại số là hành trang giúp ban hoàn thành môn đại số. Chúc các bạn thành công. Là tài liệu hữu ích dành cho các bạn dành luyện tập thi thử, giúp cho các bạn làm quen với đề thi, đánh giá khả năng của mình để bổ sung, ôn lại kiến thức còn thiếu sót chuẩn bị cho...
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
##
Nội dung Text: Một số kiến thức đại số
- MỘT SỐ KIẾN THỨC ĐẠI SỐ 1
- *Phương trình đường tròn : ( x − a ) 2 + ( y − b) 2 = R2 Hay : x 2 + y 2 − 2ax − 2by + c = 0 Cótâm là: I( a; b ) và bán kính : R = a 2 + b 2 − c ≥ 0 *Phương trình những điểm trong đường tròn và trên đường tròn là: ( x − a ) 2 + ( y − b ) 2 ≤ R 2 ( là miền gạch hình 2) *Phương trình những điểm ngoài đường tròn và trên đường tròn là: ( x − a ) 2 + ( y − b ) 2 ≥ R 2 (là miền gạch hình 3) 2
- *Đường thẳng : ax + by + c = 0 chia mặt phẳng tọa độ thành 2 phần ax + by + c ≥ 0 và ax + by + c ≤ 0 để biết phần nào lớn hơn 0 hay nhỏ hơn 0, thông thường ta lấy 1 điểm trên miền thế vào. Nếu không thoả ta lấy miền ngược lại . Xét đường thẳng : -x + y – 2 ≤ 0 (như hình vẽ).Ta lấy điểm (0;0) thế vào (-x + y – 2) ta được -2 ≤ 0 . Nên ta lấy miền chứa (0;0) đó chính là miền gạch như trên hình vẽ * cho hàm số : y = f(x) có mxđ là D , gtnn = m ,gtln = M ta nói: Hàm số y = f(x) có nghiệm khi : m ≤ y ≤ M trong mxđ f(x) ≥ α có nghiệm khi M ≥ α trong mxđ f(x) ≥ α đúng ∀ x khi m ≥ α trong mxđ f(x) ≤ α có nghiệm khi m ≤ α trong mxđ f(x) ≤ α đúng ∀ x khi M ≤ α trong mxđ *Cho A(x0 , y0 ) và đường thẳng ( ∆ ) có phương trình : ax + by + c = 0 , khoảng cách từ A đến đường thẳng là : ax 0 + by 0 + c d(A; ∆ ) = a 2 + b2 *Công thức đổi trục : [ gs I(a;b) ] x = X + a Đổi trục oxy → IXY y = Y + b phần1 GIẢI BẰNG PHƯƠNG PHÁP ĐỒ THỊ Tìm m để hệ phương trình sau có nghiệm. 1 sin x + sin y = 2 ( *) cos 2x + cos 2 y = m Giải : Đặt u = sinx , v = siny Bài toán trơ thành tìm m để hệ sau có nghiệm : 1 u+v = 2 (1) 2−m 2 ( 2) (*) ⇔ u + v = 2 2 u ≤1 ( 3) v ≤1 ( 4) Các điểm thỏa (3)(4) là những điểm nằm trên và trong hình vuông ABCD như hình vẽ ,(2) 2−m là phương trình đường tròn tâm I(0,0) bán kính R = , do số giao điểm của đường 2 3
- thẳng và đường tròn chính là số nghiệm . Vậy để hệ phương trình có nghiệm đường tròn 1 phải cắt đường thẳng u + v = nằm trong hình vuông. Dễ thấy 2 1 M(1 ; - ) và OM = ON 2 1 5 − 1 OM = , OH = 2 = , suy ra ycbt là 4 8 2 1 2−m 5 ≤ ≤ 8 2 4 1 7 ⇔- ≤ m≤ 2 4 Cho hệ phương trình. x + ay − a = 0 2 2 (*) x + y − x = 0 a) tìm tất cả các giá trị của a để hệ có 2 nghiệm phân biệt. b)gọi (x1 ; y1) , (x2 ; y2 ) là 2 nghiệm của hệ ,chứng minh rằng . (x2 – x1)2 + (y2 – y1)2 ≤ 1 Giải : a) Hệ đã cho có thể viết lại : x + a ( y − 1) = 0 (1) (*) ⇔ 1 2 2 1 ( x − 2 ) + y = 4 ( 2) 4
- Ta nhận thấy (1) là phương trình đường thẳng ,luôn qua điểm cố định (0;1) . (2) là 1 1 phương trình đường tròn có tâm I( ;0) bán kính R = . Do số giao điểm của đường 2 2 thẳng và đường tròn chính là số nghiệm . Vậy để hệ phương trình có 2 nghiệm khi : 1 + a.0 − a 1 D(I ;d) = 2 < 2 1+ a2 4 ⇔ 0
- ( x + a − 1)( x + a + 2) = 0 (1) ( *) ⇔ 1 < x < 2 (2) − 2 < x < −1 (3) Các điểm M(x;y) thỏa(1) là những điểm nằm trên 2 đường thẳng như hình vẽ Các điểm M(x;y) thỏa (2) là những điểm nằm trên 2 miền gạch Ta có A(-2;0) , B(-2;3) , C(-1;2) , D(1;0) , E(2;-1) , F(-1;-1) , K(1;-3) , M(2;-4) . Vậy từ đồ thị hệ có nghiệm khi : -4
- Biện luận theo a về số nghiệm của phương trình. x +2y = 2 ( x − 2a )( y − a ) = 0 Giải : Ta đổi trục cho dễ về việc tính toán và biện luận: x = X Đổi trục oxy → 0XY y = Y 2 Hệ đã cho có thể viết lại : X + Y =2 (1) (X − 2a )(Y − 2a ) = 0 ( 2 ) 7
- Ta nhận thấy các điểm M(x;y) thoả mãn (1) là hình vuông A,B,C,D trong đó A(-2;0) , B(0;2) , C(2;0) , D(0;-2) .Các điểm thỏa mãn (2) nằm trên 2 đường: X = 2a ,Y= 2a , mà giao điểm I của chúng luôn luôn di động trên Y = X , dễ thấy điểm I/(1;1) như hình vẽ , do số giao điểm của 2 đường thẳng và hình vuông ABCD chính là số nghiệm . nên ta có : 2a > 2 a >1 N ếu ⇔ hệ vô nghiệm. 2a < −2 a < −1 2a = 2 a =1 N ếu ⇔ hệ có 2 nghiệm. 2a = −2 a = −1 − 2 < 2 a < 2 − 1 < a < 1 1 N ếu 2 a ≠ 1 ⇔ a ≠ hệ có 4 nghiệm. 2 2 a ≠ −1 a ≠−1 2 1 2a = 1 a=2 N ếu ⇔ 2a = −1 1 hệ có 3 nghiệm. a = − 2 Tìm a để phương trình sau có 2 nghiệm . x − x2 = a − x (*) Giải : Với điều kiện x – x2 ≥ 0 , đặt y = x − x2 ≥ 0 8
- y+x =a (1) y+x =a (1) 2 1 2 1 2 (*) trở thành y + x − x = 0 ( 2) ⇔ 2 ( x − ) + y = ( 2) 2 4 y≥0 ( 3) y≥0 ( 3) 1 (2) và (3) là phương trình nửa đường tròn lấy phần dương như hình vẽ , có tâm I( ;0) 2 1 bán kính R = . (1) là phương trình đường thẳng x +y = a , do số giao điểm của đường 2 thẳng và đường tròn chính là số nghiệm . Vậy để hệ phương trình có 2 nghiệm thì đường thẳng x +y = a phải lớn hơn hoặc bằng x + y = 1 và nhỏ hơn tiếp xúc trên , mà tiếp xúc trên bằng . 1 1+ 2 2 −a 1 a = (n ) 2 = ⇔ 2 2 1− 2 a > 1 a = ( l) 2 1+ 2 hay 1 ≤ a < 2 định a để phương trình sau có 4 nghiệm . 2 x2 − 5x + 4 = x2 − 5x + a (*) Giải : 2 5 9 9 Đặ t t = x 2 − 5 x + 4 = x − − ≥− 2 4 4 a − 4 = −3t (1) , t
- 9 9 Nhận xét ∀ t > − thì ta được 2 nghiệm x , theo ycbt ta cần có 2 nghiệm t > − 4 4 9 27 9 Dễ thấy A( − ; ) (1) là phương trình y = -3t để thoả bài toán thì ( − < t < 0 ) 4 4 4 (2) là phương trình đường thẳng y = t , ∀t ≥ 0 Vậy để phương trình có 4 nghiệm x hay có 2 nghiệm t thì: 27 43 0
- Tìm m để hệ bất phương trình sau có nghiệm duy nhất. x 2 − 3x + 2 ≤ 0 2 ( *) x − 6 x + a (6 − a ) ≥ 0 Giải : Hệ (*) cho có thể viết lại . 1≤ x ≤ 2 (1) ( *) ( x − a )( x + a − 6 ) ≥ 0 ( 2) Xét hệ toạ độ trực chuẩn oxa. Từ hình vẽ có thể thấy các điểm M(x;a) thỏa mãn (1) và (2) là miền gạch chéo nằm trên và trong hình thang ABCD .Vậy hệ bất phương trình có nghiệm duy nhất khi : 11
- a = 1 hoặc a = 5 Tìm m để hệ phương trình có 8 nghiệm. x −1 + y −1 = 1 2 2 2 ( x − 1) + ( y − 1) = m Giải : Ta đổi trục cho dễ về việc tính toán và biện luận. Đổi trục oxy → 0XY x = X + 1 y = Y + 1 Hệ đã cho có thể viết lại . X + Y =1 (1) 2 2 X + Y = m 2 ( 2) Các điểm M(x;y) thỏa (1) là những điểm nằm trên hình vuông ABCD , như hình vẽ .Các điểm M(x;y) thỏa (2) là phương trình đường tròn tâm O(0;0) bán kímh R = m . Do số giao điểm của đường thẳng và đường tròn chính là số nghiệm . Vậy để hệ phương trình có 8 nghiệm khi : OH < R < OB . 1 Mà : OH = ( áp dụng đktx) , OB = 1 . 2 2 < m
- 12 − 3x 2 = 2m − x ( *) Giải : Với điều kiện 12 – 3x ≥ 0 đặt y = 12 − 3x 2 . Phương trình có thể viết lại 2 y ≥ 0 (1) 2 x y2 (*) ⇔ + =1 ( 2) 4 12 x + y = 2m ( 3) Có thể thấy các điểm M(x;y) thỏa (1) và (2) là phương trình của nửa ellip lấy phần dương , như trên hình vẽ . Có thể thấy các điểm M(x;y) thỏa (3) là phương trình đường thẳng luôn di động và có hệ số góc là -1 . Xét các vị trí tới hạn của nó : qua A ứng với m = -1 4 + 12 = 4m 2 Vị trí tiếp xúc trên ⇔m=2 m > 0 Tại B ứng với m = 1 Vậy ta có : Nếu 1 ≤ m
- a ≤ − x 2 − 2x (1) x 2 − 4x ( *) a≥ ( 2) 6 3 Các điểm M(x;a) thỏa mãn (1) và (2) nằm trong miền gạch chéo ta có, S1(2; − ) , S2(-1;1) 2 và 8 xA = - < -1 7 a) từ hình vẽ, hệ đã cho có nghiệm khi . 0 ≤ a ≤ 1 a = 1 b) hệ đã cho có nghiệm duy nhất khi . a = 0 tìm m để hệ bất phương trình sau có nghiệm duy nhất . x + y + 2 xy + m ≥ 1 ( *) x + y ≤ 1 Giải : Hệ đã cho có thể viết thành . 2xy + m ≥ (1 − x − y ) 2 2 xy + m ≥ 1 − x − y ⇔ ⇔ x + y ≤ 1 x + y ≤ 1 2 xy + m ≥ 1 + x 2 + y 2 − 2x + 2 xy − 2 y ⇔ x + y ≤ 1 ( x − 1) 2 + ( y − 1) 2 ≤ m + 1 (1) ⇔ x + y ≤ 1 ( 2) 14
- Xét hệ toạ độ trực chuẩn oxy Nhận xét : những điểm M(x;y) thỏa mãn (1) là những điểm nằm trên và trong đường tròn tâm I(1;1) bán kính R = m + 1 (như hình vẽ) , những điểm M(x;y) thỏa mãn (2) là miền gạch chéo và đường thẳng x +y =1 .Vậy hệ có nghiệm duy nhất khi và chỉ khi R = OH , 2 2 1 Mà OH = ( áp dụng đktx) vậy : m + 1 = ⇔ m = − là ycbt 2 2 2 tìm m để hệ bất phương trình sau có nghiệm. x 2 − 2 x − 4 + m ≤ 0 4 ( *) x − 6x 2 − 8x + 18 − m ≤ 0 Giải : Hệ đã cho có thể viết thành . m ≤ − x 2 + 2 x + 4 (1) 4 ( *) x − 6 x 2 − 8 x + 18 ≤ m ( 2) phương trình m = -x2 + 2x +4 là parabol có đỉnh S(1;5) như hình vẽ do đó các điểm M(x;y)thoả (1 ) là những điểm nằm trong parabol chứa miền thỏa (0;0) . Xét hàm số: m = x4 -6x2 -8x+18 mxđ: D=R Đạo hàm : m/ = 4x3 -12x-8 = 4(x+1)2(x-2) x = −1 m/ = 0 ⇔ x = 2 bảng biến thiên . 15
- x ct = 2 Hàm số đạt cực tiểu tại . y ct = −6 Điểm đặc biệt (1;5) ; (3;5) các điểm M(x;y) thoả mãn (*) là miền gạch chéo như hình vẽ . từ đồ thị ta thấy hệ có nghiệm khi đường thẳng y = m cắt miền gạch chéo, hay - 6 ≤ m ≤ 5 x 2 (5a + 2) x + 4a 2 + 2a ≤ 0 Cho hệ : ( *) x2 + a2 ≤ 4 a) tìm a để hệ có nghiệm. b) tìm a để hệ có nghiệm duy nhất. Giải : Hệ đã cho có thể viết lại . ( x + a )( x + 4a + 2) ≤ 0 (1) ( *) ⇔ 2 2 ( 2) ( *) x + a ≤ 4 16
- Xét hệ toạ độ trực chuẩn oxa . 2 2 Dễ nhận thấy A(-2;0) , B(- 2 ; 2 ) O1( ;− ) , F(- 2 - 2 ) 3 3 M(x;a) thỏa mãn (1) và (2) là những điểm nằm trong miền gạch sọc như hình vẽ, như vậy để hệ phương trình có nghiệm đường thẳng y =a phải cắt miền gạch sọc . Vậy theo ycbt thì a) hệ có nghiệm khi - 2 ≤ a ≤ 2 2 b) hệ có nghiệm duy nhất khi a = - 2 hoặc a = - hoăc 3 a= 2 2x 2 + 3x − 2 ≤ 0 Cho hệ : 2 3 ( *) x − m( m + 1) x + m ≤ 0 a) tìm m để hệ có nghiệm. b) tìm m để hệ có nghiệm duy nhất. Giải : Hệ đã cho có thể viết lại như sau . 1 ( *) ⇔ −2≤x≤ (1) 2 ( x − m 2 )( x − m) ≤ 0 ( 2) Xét hệ toạ độ trực chuẩn oxm . 1 Các điểm M(x;m) thỏa mãn (1) nằm trong giới hạn của 2 đường thẳng x =-2 và.x = , các 2 1 2 điểm M(x;m) thỏa mãn (2) nằm trong miền gạch sọc như hình vẽ .Dễ thấy A( ; ) , vậy 2 2 để phương trình có nghiệm thì đường thẳng m = α phải cắt miền gạch sọc trong giới hạn cho phép cũa (1) hay. 17
- 2 a) hệ có nghiệm khi m ≤ 2 2 m = b) hệ có nghiệm duy nhất khi . 2 m = 0 Tìm m để hệ phương trình có nghiệm. x −1 + y −1 = 1 2 2 2 ( *) x +y =m Giải : Ta đổi trục cho dễ về việc tính toán và biện luận: Đổi trục oxy → 0XY x = X + 1 y = Y + 1 Hệ đã cho có thể viết lại . X + Y =1 (1) ( *) 2 2 ( X + 1) + ( Y + 1) = m 2 ( 2) Các điểm M(x;y) thỏa (1) là những điểm nằm trên hình vuông ABCD , như hình vẽ .Các điểm M(x;y) thỏa (2) là phương trình đường tròn tâm O(-1;-1) bán kímh R = m . Do số giao điểm của đường thẳng và đường tròn chính là số nghiệm . Vậy để hệ phương trình có nghiệm khi : ON ≤ R ≤ OM . 1 Mà : ON = ( áp dụng đktx) , OB = 5 . 2 2 ≤m≤ 5 1 Vậy ≤ m ≤ 5 ⇔ 2 đó là ycbt 2 2 − 5 ≤ m ≤ − 2 18
- MỘT SỐ BÀI TẬP Tìm m để phương trình có nghiệm 1 + sin x + 1 + cos x = m Cho phương trình . 9 − x + x − (9 − x ) x = m a) tìm gtln và gtnn ( 9 − x + x ) b) tìm m để phương trình có nghiệm . x 2 + (5a + 2) x + 4a 2 + 2a < 0 Cho hệ ( *) x2 + a2 = 0 tìm a để hệ có nghiệm. Tìm m để bất phương trình sau đúng ∀x : − 4 ≤ x ≤ 6 ( 4 + x )(6 − x ) ≤ x 2 − 2x + m ( m − x 2 )(m + x − 2) < 0 Cho hệ ( *) x2 ≤1 tìm m để hệ vô nghiệm. log x 2 + y 2 ( x + y) ≥ 1 Cho hệ ( *) x + 2y = m tìm m để hệ có nghiệm. 19
- Tìm m để bất phương trình sau có nghiệm. loga+x(x(a-x)) < loga+x x Cho hệ phưong trình. ax + y − 5a − 2 = 0 2 2 (*) x + y − y = 0 a) tìm tất cả các giá trị của a để hệ có 2 nghiệm phân biệt. b) gọi A(x1 ; y1) , B(x2 ; y2 ) là 2 nghiệm của hệ .Tìm a để độ dài dây cung AB đạt giá trị lớn nhất . phần2 HỆ PHƯƠNG TRÌNH Xét đa thức với biến là x,y gọi F(x;y) .Nếu ta có F(x;y) = F(y;x) với moi x ,y ∈ R thì F(x;y) là đa thức đối xứng: Đối xứng loại 1 .(nếu thay x bởi y và thay y bởi x phương trình (1) vẩn là phương trình (1) và phương trình (2) vẩn là phương trình (2) ) Đối xứng loại 2 .(nếu thay x bởi y và thay y bởi x phương trình (1 ) trở thành (2)và phương trình (2) trở thành (1)) Bài tập đối xứng loai Giải hệ phương trình . x + y + xy = 5 2 2 ( *) x y + y x = 6 Giải : Hệ đã cho có thể viết lại như sau . x + y + xy = 5 S = x + y ( *) ⇔ đặt điều kiện S2 ≥ 4P xy( x + y) = 6 P = xy Hệ phương trình tương đương với . S = 3 x = 2 ( n) S + P = 5 P = 2 x + y = 3 y = 1 ( *) ⇔ ⇔ ⇔ ⇔ S = 2 x = 1 SP = 6 ( l) xy = 2 P = 3 y = 2 Giải hệ phương trình . x + y + z = 1 ( *) 2 x + 2 y − 2 xy + z 2 = 1 Giải : (Ta cứ coi z như là tham số , ta được hệ đối xứng loại 1 ) Hệ đã cho có thể viết lại như sau . 20
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Kiến thức đại số lớp 10
18 p |
634 |
252
-
Một số kiến thức cần nắm rõ trong chương trình lớp 12 - môn Sử
3 p |
446 |
239
-
Đại số 10 - Chương 1: Mệnh đề, tập hợp
18 p |
298 |
74
-
BÀI TOÁN VỀ PARABOL VÀ ĐƯỜNG THẲNG
20 p |
495 |
73
-
Ebook Toán bồi dưỡng học sinh năng khiếu (Tập 1: Số học và đại số): Phần 2
130 p |
48 |
25
-
Đại số 11 - KHÁI NIỆM VỀ BIỂU THỨC ĐẠI SỐ
4 p |
276 |
23
-
Ebook Thiết kế bài giảng Đại số 10 nâng cao (Tập 1): Phần 1
236 p |
41 |
21
-
Đại số 11 - GIÁ TRỊ CỦA MỘT BIỂU THỨC ĐẠI SỐ
4 p |
213 |
20
-
Ebook Toán bồi dưỡng học sinh năng khiếu (Tập 1: Số học và đại số): Phần 1
36 p |
44 |
19
-
Ebook Thiết kế bài giảng Đại số 10 nâng cao (Tập 2): Phần 2
234 p |
34 |
19
-
Ebook Thiết kế bài giảng Đại số 10 nâng cao (Tập 2): Phần 1
181 p |
30 |
15
-
Ebook Thiết kế bài giảng Đại số 10 nâng cao (Tập 1): Phần 2
175 p |
32 |
14
-
Ebook Tuyển tập 540 bài toán phương trình và bất phương trình đại số: Phần 1
209 p |
41 |
14
-
Ebook 360 câu hỏi và bài tập đại số tự luận và trắc nghiệm: Phần 2
88 p |
22 |
9
-
Ebook 360 câu hỏi và bài tập đại số tự luận và trắc nghiệm: Phần 1
88 p |
21 |
6
-
Ebook Đại số giải tích 12 - Bài tập và phương pháp giải: Phần 2
187 p |
24 |
6
-
Bài thuyết trình môn Ứng dụng tin học trong giảng dạy toán - Đại số lớp 12 - Bài 6 Khảo sát sự biến thiên và vẽ đồ thị của một hàm số hàm đa thức (tiết 1)
13 p |
30 |
5

Set-Cookie: TLDEVNamespace=f7jk78bfhsufr1cp38qll37d56; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly


markdown:
# Phân tích mạch điện
Chia sẻ: Kenvin Min | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:35
lượt xem 117
download
![](http://image.tlvnimg.com/document/thumbnail/2010/20100913/crazy_kid/80x100/ec1_3454.jpg)
##
Phân tích mạch điện
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static.tlvnimg.com/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Nội dung chương 3 trình bày các vấn đề sau: GRAPH của mạch điện; Các định luật Kirrhoff; Hệ phương trình mạch điện trong miền thời gian; Các điều kiện đầu để giải hệ phương trình mạch điện; Hệ phương trình mạch điện trong miền tần số; Hệ phương trình mạch điện trong miền biến đổi Laplace...
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
##
Nội dung Text: Phân tích mạch điện
- Electric Circuits 1 Using PSpice Dr. Ngo Van Sy University of Dannang ngvnsy@yahoo.com Mb: 0913412123
- Nội dung KHÁI NIỆM CƠ BẢN VỀ MẠCH ĐIỆN (5 tiết) PHÂN TÍCH MẠCH (20 tiết) CÁC MẠCH RLC ĐƠN GIẢN DƯỚI TÁC ĐỘNG DC VÀ AC (10 tiết) MẠCH TUYẾN TÍNH BẤT BIẾN (5 tiết) PHÂN TÍCH MẠCH BẰNG MÁY TÍNH (5 tiết)
- Tài liệu tham khảo Lý thuyết mạch tập 1 Hồ Anh Túy và Phương Xuân Nhàn Đại học Bách Khoa Hà nội
- Phương pháp dạy và học Phần lý thuyết Học trên giảng đường Giới thiệu các kiến thức căn bản Tự đọc tài liệu và làm bài tập ở nhà Phần bài tập Sử dụng PSpice Làm các bài tập mô phỏng
- Chương 1 KHÁI NIỆM CƠ BẢN VỀ MẠCH ĐIỆN Tín hiệu, mạch và hệ thống xử lý tín hiệu Các thông số cơ bản 2 cực của mạch điện Ghép nối các phần tử 2 cực Sơ đồ tương đương Các toán tử trở kháng và dẫn nạp thực Biểu diễn phức Các toán tử trở kháng và dẫn nạp phức
- Tín hiệu, mạch và hệ thống xử lý tín hiệu Tín hiệu: là biểu diễn vật lý của thông tin Tín hiệu analog (tương tự) Biểu diễn bằng một hàm liên tục và đơn trị x(t) Số trạng thái của hàm là vô hạn (Xmin - Xmax) Tín hiệu digital (số) Biểu diễn bằng một hàm rời rạc x(n) Nhận giá trị trong một tập hữu hạn (x1, x2, …, xi, …, xM )
- Hệ thống analog và digital ASP : Analog Signal Processing DSP : Digital Signal Processing ADC : Analog Digital Convert DAC : Digital Analog Convert Tín hiệu Tín hiệu analog ASP analog ADC DSP DAC Tín hiệu Tín hiệu digital digital
- Mô hình mạch điện: Mạch điện là mô hình của hệ thống ASP Mô hình mạch điện phải phản ảnh trung thực các hiện tượng vật lý về điện xảy ra bên trong hệ thống Trên cơ sở của mô hình phải cho phép phân tích, tính toán, thiết kế hệ thống Nội dung của mô hình được thể hiện qua: Các thông số cơ bản của mạch điện Cách ghép nối phức hợp của các thông số Các định luật về điện làm cơ sở phân tích mạch
- Các thông số cơ bản 2 cực của mạch điện Điện trở R : Là thông số đặc trưng cho các phần tử hai cực mà điện áp trên hai đầu tỷ lệ với dòng điện đi qua nó. u(t) = R.i(t) Thứ nguyên Điện áp/Dòng điện R1 Ký hiệu trong sơ đồ 1 2 Đơn vị đo: 1k Ohm Ω Kilo Ohm kΩ Mega Ohm MΩ
- Dẫ n n ạ p G Là thông số đặc trưng cho các phần tử hai cực mà dòng điện đi qua nó tỷ lệ với điện áp trên hai đầu. i(t) = G.u(t) (G=1/R) Thứ nguyên Dòng điện / Điện áp Ký hiệu trong sơ đồ Đơn vị đo: Siemens S
- Điện cảm L1 1 2 Điện cảm L: là thông số đặc 10uH trưng cho các phần tử 2 cực di (t ) mà điện áp trên hai đầu tỷ lệ u (t ) = L với tốc độ biến thiên của dt dòng điện đi qua nó. 1 i (t ) = ∫ u (t ).dt Biểu thức quan hệ dòng và L áp: Volt.Sec Thứ nguyên: Ampe Đơn vị đo: Henry: H Mili Henry: mH Micro Henry: uH, µH
- Điện dung Điện dung C : là thông số đặc du (t ) trưng cho các phần tử 2 cực mà i (t ) = C dt dòng điện đi qua nó tỷ lệ với tốc 1 C∫ độ biến thiên của điện áp đặt trên u (t ) = i (t ).dt hai đầu. Ampe.Sec Biểu thức quan hệ dòng và áp: Volt Thứ nguyên: Đơn vị đo: Fara: F C1 Mili Fara: mF = 10-3 F 1 2 Micro Fara: uF, µF = 10-6 F Nano Fara: nF = 10-9 F 1n Pico Fara: pF = 10-12 F
- Hỗ cả m Hỗ cảm M Đặc trưng cho sự tác động qua lại giữa các thông số điện cảm trong mạch điện Hỗ cảm là thuận chiều nếu sự biến thiên dòng điện trên nhánh này làm tăng cường điện áp trên nhánh kia. Trên sơ đồ chiều dòng điện trên hai nhánh cùng đi vào hoặc cùng đi ra khỏi đầu được đánh dấu Hỗ cảm là ngược chiều nếu sự biến thiên dòng điện trên nhánh này làm giảm điện áp trên nhánh kia. Trên sơ đồ chiều dòng điện trên hai nhánh này đi vào đầu được đánh dấu thì chiều dòng điện trên nhánh kia đi ra khỏi đầu được đánh dấu Có thứ nguyên và đơn vị đo giống như thông số điện cảm
- Nguồn sức điện động lý tưởng: Đặc trưng cho các phần tử hai cực có khả năng cung cấp năng lượng hay tạo tín hiệu kích thích cho phần mạch khác làm việc Giá trị của nguồn chính là điện áp hở mạch trên hai đầu của phần tử V1 V2 Thứ nguyên: Điện áp 0Vdc Đơn vị đo: 1Vac TRAN = Volt V Mili Volt mV = 10-3 V Micro Volt nV, µV = 10-6 V Kilo Volt kV = 103 V Mega Volt MV = = 106 V
- Nguồn dòng điện lý tưởng: Đặc trưng cho các phần tử hai cực có khả năng cung cấp năng lượng hay tạo tín hiệu kích thích cho phần mạch khác làm việc Giá trị của nguồn chính là dòng điện ngắn mạch trên hai đầu của phần tử Thứ nguyên: Dòng điện Đơn vị đo: 0Adc I1 I1 = I2 = I2 1Aac TD1 = Ampe A TRAN = TC1 = -3 TD2 = Mili Ampe mA = 10 A TC2 = Micro Ampe uA, µA = 10-6 A Kilo Ampe KA = 103 A
- GHÉP NỐI GIỮA CÁC PHẦN TỬ i (t ) = ik (t ) MẮC NỐI TIẾP k =1,2,....N Dòng điện là chung N Điện áp trên hệ thống nối tiếp bằng u (t ) = ∑ k (t ) u k=1 tổng điện áp trên mỗi phần tử N Các R nối tiếp Rnt = ∑ k R Các L nối tiếp k=1 N Các C nối tiếp Lnt = ∑ k L k=1 N 1 1 =∑ i(t)= ik(t) Cnt k = Ck 1 u1(t) u2(t) uk(t) uN(t) u(t)
- MẮC SONG SONG u (t ) = u k (t ) Điện áp là chung k = 1,2,....N Dòng điện đi qua hệ N thống song song bằng i (t ) = ∑ ik (t ) tổng dòng điện đi qua k =1 mỗi phần tử N N 1 1 Các R song song Gss = ∑ Gk =∑ k =1 Rss k =1 Rk Các L song song N 1 1 Các C song song =∑ Lss k =1 Lk u(t)=uk(t) i1(t) N i2(t) Css = ∑ Ck k =1 i(t) ik(t) iN(t)
- Sơ đồ tương đương Nguồn áp thực tế Ri 1 2 Có điện trở nội nối tiếp V1 Nguồn áp lý tưởng là 0Vdc 1Vac nguồn có nội trở bằng TRAN = không Nguồn thực tế có nội trở càng bé càng tốt
- Nguồn dòng thực tế Có điện trở nội mắc song song 2 Nguồn dòng lý tưởng có điện trở I1 Ri nội bằng vô cùng (hở mạch) 1Aac TRAN = 1 Nguồn dòng có điện trở nội càng 0Adc lớn càng tốt
- Chuyển đổi tương đương Ri 1 2 2 V1(t) I1(t) Ri 1 V1 (t ) = Ri I1 (t ) Ri = Ri V1 (t ) I1 (t ) = Ri Ri = Ri
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Chương 2: CÁC ĐỊNH LUẬT CƠ BẢN PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN
25 p |
965 |
397
-
CÁC PHƯƠNG PHÁP CƠ BẢN PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN
63 p |
887 |
273
-
CÁC KHÁI NIỆM, ĐỊNH LUẬT VÀ CÁC PHƯƠNG PHÁP CƠ BẢN PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN
63 p |
547 |
220
-
CHƯƠNG 1 - CÁC KHÁI NIỆM, ĐỊNH LUẬT VÀ CÁC PHƯƠNG PHÁP CƠ BẢN PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN
63 p |
500 |
169
-
Chương 4: PHÂN TÍCH MẠCH BẰNG MÁY TÍNH
20 p |
346 |
142
-
Giáo trình Lý thuyết mạch tín hiệu - Tập 2: Phần 1 - PGS.TS. Đỗ Huy Giác, TS. Nguyễn Văn Tách
121 p |
160 |
97
-
Giáo trình Lý thuyết mạch tín hiệu - Tập 1: Phần 2 - PGS.TS. Đỗ Huy Giác, TS. Nguyễn Văn Tách
87 p |
162 |
94
-
Bài giảng Chương III: Các phương pháp phân tích mạch điện
12 p |
331 |
93
-
Chương 2 : PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN HÌNH SIN XÁC LẬP (phần 2)
0 p |
276 |
61
-
Chương 2 : PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN HÌNH SIN XÁC LẬP (phần 1)
0 p |
203 |
44
-
Các phương pháp phân tích mạch điện - Nguyễn Tuấn Hùng
13 p |
120 |
42
-
Chương 2 : PHÂN TÍCH MẠCH ĐIỆN HÌNH SIN XÁC LẬP (phần 3)
12 p |
194 |
38
-
Bài giảng Cơ sở lý thuyết mạch điện: Khuếch đại thuật toán - Nguyễn Công Phương
62 p |
45 |
14
-
Bài giảng Kỹ thuật mạch điện tử - Đào Thanh Toản
161 p |
24 |
14
-
Bài giảng Kỹ thuật điện: Phần I - ĐH Thủy sản Nha Trang
53 p |
46 |
8
-
Bài giảng Điện tử cơ bản - Chương 2: Phân tích mạch không tuyến tính
29 p |
30 |
7
-
Chương trình học phần An toàn điện
5 p |
30 |
7

Set-Cookie: TLDEVNamespace=pm3nfrv37n95tl7fc6vtkbfuu1; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly


markdown:
# Phiếu thông tin đào tạo cá nhân
Chia sẻ: Làng Trằng | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:1
108
lượt xem 44
download
lượt xem 44
download
![](http://image1.tailieu.vn/document/thumbnail/2010/20100417/chuabietbo/80x100/bmdt_18_phieu_thong_tin_dao_tao_ca_nhan_6706.jpg)
##
Phiếu thông tin đào tạo cá nhân
Mô tả tài liệu
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static1.tailieu.vn/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Tài liệu tham khảo biểu mẫu về Phiếu thông tin đào tạo cá nhân
Chủ đề:
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

Set-Cookie: TLDEVNamespace=6s6015aos8oskf9i6eup8ptks2; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly


markdown:
# Quyết định 27/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
Chia sẻ: Sang Hà | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:91
lượt xem 35
download
![](http://image1.tailieu.vn/document/thumbnail/2009/20090819/hasang/80x100/07001090.jpg)
##
Quyết định 27/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static1.tailieu.vn/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Quyết định 27/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
##
Nội dung Text: Quyết định 27/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
- QUYẾT ĐỊNH CỦA BỘ TÀI CHÍNH SỐ 27/2007/QĐ-BTC NGÀY 24 THÁNG 4 NĂM 2007 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01/ 7/2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị liên quan, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà
- 2 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) Chương I. Quy định chung Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán thành lập tại Việt Nam. Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Công ty chứng khoán là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. 2. Tổ chức kinh doanh chứng khoán là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty quản lý tài sản, ngân hàng đầu tư thực hiện các nghiệp vụ theo quy định tại Điều 60, Điều 61 Luật Chứng khoán. 3. Người hành nghề chứng khoán là người làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán và có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp. 4. Vốn khả dụng là vốn bằng tiền và các tài sản có thể chuyển đổi thành tiền mặt trong vòng ba mươi (30) ngày. 5. Bản sao hợp lệ là bản sao được cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam công chứng, chứng thực. 6. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định của Quy chế này, có nội dung được kê khai đầy đủ theo quy định của pháp luật. Chương II. Giấy phép thành lập và hoạt động Mục 1. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 3. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán 1. Có trụ sở đảm bảo các yêu cầu sau: a) Quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150 m2; b) Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh, bao gồm: sàn giao dịch phục vụ khách hàng; thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phần mềm thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán; trang thông tin điện tử, bảng tin để công bố thông tin cho khách
- 3 hàng; hệ thống kho, két bảo quản chứng khoán, tiền mặt, tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu, chứng từ giao dịch đối với công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán; c) Hệ thống phòng cháy chữa cháy theo quy định của pháp luật; d) Có hệ thống an ninh, bảo vệ an toàn trụ sở làm việc. 2. Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. 3. Giám đốc (Tổng Giám đốc) đáp ứng các quy định tại Điều 22 của Quy chế này; có tối thiểu ba (03) người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh. 4. Điều kiện đối với cá nhân góp vốn: a) Đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật Chứng khoán; b) Chỉ được phép sử dụng vốn của chính mình để góp vốn, không được sử dụng nguồn vốn ủy thác đầu tư của pháp nhân và cá nhân khác. Cá nhân góp vốn từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải chứng minh tài sản bằng tiền, chứng khoán hoặc các tài sản khác. Đối với tài sản bằng tiền, phải có xác nhận của ngân hàng về số dư tại ngân hàng. Đối với tài sản bằng chứng khoán, phải có xác nhận của công ty chứng khoán hoặc của tổ chức phát hành về số chứng khoán đó. Đối với tài sản khác, phải có tài liệu chứng minh quyền sở hữu và tài sản đó phải được định giá bởi tổ chức định giá đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam. 5. Điều kiện đối với pháp nhân: a) Đang hoạt động hợp pháp; b) Vốn chủ sở hữu (không tính các khoản đầu tư dài hạn) đảm bảo đủ góp vốn theo cam kết; hiệu số giữa tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tại thời điểm báo cáo tài chính năm gần nhất có kiểm toán tối thiểu bằng số vốn góp; c) Không được dùng vốn ủy thác của các tổ chức, cá nhân khác để góp vốn. 6. Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ thực góp ban đầu của công ty chứng khoán. Phần vốn góp ban đầu của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập không được chuyển nhượng trong vòng ba (03) năm kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phù hợp với Điều lệ công ty. Điều 4. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 1 Quy chế này); b) Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 2 Quy chế này) kèm theo hợp đồng nguyên tắc chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở công ty;
- 4 c) Biên bản họp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập và Nghị quyết về việc thành lập công ty chứng khoán, Nghị quyết phải bao gồm: việc nhất trí thành lập công ty chứng khoán, tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, cơ cấu sở hữu, phê chuẩn điều lệ công ty, phương án kinh doanh và cử người đại diện cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập hoàn tất thủ tục thành lập công ty chứng khoán; d) Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán cùng bản cam kết sẽ làm việc cho công ty chứng khoán của những người này; e) Danh sách cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập và cổ đông, thành viên khác (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 3 Quy chế này); f) Cam kết góp vốn của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập và cổ đông, thành viên khác nắm giữ từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán (nếu có) kèm theo bản sao hợp lệ giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu, sơ yếu lý lịch đối với cá nhân (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế này); Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân; g) Tài liệu chứng minh năng lực tài chính và nguồn vốn góp của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập cụ thể như sau: i. Tài liệu quy định tại điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế này; ii. Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm cam kết góp vốn thành lập công ty chứng khoán được kiểm toán bởi một công ty kiểm toán độc lập đối với cổ đông, thành viên là pháp nhân góp vốn từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán; đối với pháp nhân góp vốn dưới 10% vốn điều lệ công ty chứng khoán phải thực hiện kiểm toán vốn. h) Dự thảo Điều lệ công ty đã được các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập công ty chứng khoán thông qua; k) Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 5 Quy chế này) kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Hồ sơ theo quy định tại khoản 1 Điều này được lập thành hai (02) bản gốc có giá trị như nhau gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Điều 5. Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán 1. Sau khi nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 4 Quy chế này, trong thời hạn ba mươi (30) ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán. Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đề nghị người đại diện trong số cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập hoặc người dự kiến được bổ nhiệm, tuyển dụng làm Giám đốc (Tổng giám đốc) của công ty chứng khoán giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản. 2. Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, tổ chức xin cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán phải hoàn tất việc đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật và phong toả vốn pháp định.
- 5 3. Tổ chức xin cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán được trích phần vốn góp của các cổ đông hoặc của các thành viên hoặc vốn góp của chủ sở hữu để đầu tư cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động kinh doanh của công ty. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty chứng khoán trước khi chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Phần vốn góp còn lại của các cổ đông hoặc của thành viên góp vốn hoặc của chủ sở hữu phải được gửi vào một tài khoản phong toả tại ngân hàng do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ định và phải có xác nhận của ngân hàng này về số vốn trên tài khoản phong toả. Số vốn này chỉ được giải toả sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. 4. Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn của ngân hàng do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ định và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 5. Công ty chứng khoán phải chính thức hoạt động trong thời hạn mười hai (12) tháng kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. 6. Nếu có bất kỳ thay đổi nào liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kể từ khi chấp thuận nguyên tắc cho đến khi chính thức đi vào hoạt động, công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn ba (03) ngày kể từ khi có sự thay đổi. Điều 6. Tên công ty chứng khoán 1. Việc đặt tên công ty chứng khoán phải bao gồm các thành tố sau: Loại hình doanh nghiệp; Cụm từ “chứng khoán”; và Tên riêng. 2. Tên riêng của công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp. 3. Tên của chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Điều 7. Công bố Giấy phép thành lập và hoạt động 1. Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố Giấy phép thành lập và hoạt động trên trang thông tin điện tử (website) của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và một tờ báo điện tử hoặc báo viết đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam trong ba (03) số liên tiếp. 2. Nội dung công bố Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm các nội dung sau: a) Tên của công ty chứng khoán bao gồm tên bằng tiếng Việt và tên bằng tiếng Anh; b) Địa chỉ đặt trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện (nếu có); c) Số Giấy phép thành lập và hoạt động, ngày cấp, các nghiệp vụ kinh doanh được phép thực hiện theo giấy phép;
- 6 Vốn điều lệ; d) Người đại diện theo pháp luật. e) Mục 2. Những thay đổi sau khi cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 8. Bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động 1. Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động khi bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, tăng, giảm vốn điều lệ, thay đổi người đại diện theo pháp luật phải đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động. 2. Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bao gồm: a) Giấy đề nghị bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 6 Quy chế này); b) Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung, trừ trường hợp bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán hoặc nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 2 Quy chế này); c) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Quyết định của Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần; Quyết định của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên; Quyết định của chủ sở hữu đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; d) Tài liệu chứng minh đáp ứng đủ yêu cầu về vốn đối với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung: xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong tỏa hoặc báo cáo tài chính có kiểm toán hoặc báo cáo kiểm toán vốn chứng minh vốn chủ sở hữu đáp ứng yêu cầu vốn pháp định; e) Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép bổ sung (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 5 Quy chế này) kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; f) Danh sách người hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung và hợp đồng lao động được ký kết giữa công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán; g) Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua. 3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận nguyên tắc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Trong vòng ba (03) tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, công ty chứng khoán phải hoàn tất việc đầu tư cơ sở vật chất, thực hiện phong toả vốn bổ sung (nếu có) trước khi được cấp phép bổ sung chính thức. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty chứng khoán trước khi chính thức cấp bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động.
- 7 4. Hồ sơ đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bao gồm: a) Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 6 Quy chế này); b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Quyết định của Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần; Quyết định của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên; Quyết định của chủ sở hữu đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên về việc rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; c) Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua; Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng. d) 5. Hồ sơ đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ bao gồm: Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán a) (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 6 Quy chế này); Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết b) định của chủ sở hữu về việc tăng, giảm vốn điều lệ; phương án thay đổi tăng, giảm vốn và sử dụng vốn đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên thông qua; Xác nhận của ngân hàng hoặc tổ chức kiểm toán về khoản vốn tăng thêm đối c) với trường hợp tăng vốn; Báo cáo về việc thay đổi cơ cấu sở hữu trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ; d) Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên e) hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua. 6. Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty bao gồm: a) Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép và thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 6 Quy chế này); b) Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty về việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty, kèm theo sơ yếu lý lịch, bản sao chứng minh nhân dân của người mới được bổ nhiệm (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế này). 7. Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn của ngân hàng và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty (nếu có) đối với trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán hoặc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ đối với trường hợp tăng, giảm vốn điều lệ, thay đổi người đại diện theo pháp luật, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 8. Công ty chứng khoán được cấp bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động phải công bố Giấy phép bổ sung theo quy định tại Điều 7 của Quy chế này.
- 8 Điều 9. Chi nhánh công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán muốn lập, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Chi nhánh công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, uỷ quyền của công ty chứng khoán. 2. Việc lập chi nhánh công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu sau: a) Có trụ sở và trang thiết bị cần thiết phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán được uỷ quyền; b) Giám đốc chi nhánh đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại khoản 2 Điều 22 của Quy chế này và có tối thiểu hai (02) người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh được uỷ quyền. 3. Hồ sơ lập chi nhánh bao gồm: a) Giấy đề nghị lập chi nhánh (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 7 Quy chế này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh; c) Phương án hoạt động kinh doanh trong hai (02) năm đầu của chi nhánh (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 5 Quy chế này), kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh; d) Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo uỷ quyền của công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 2 Quy chế này) kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh; e) Danh sách dự kiến Giám đốc chi nhánh, những người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh, quyết định bổ nhiệm Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán. 4. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh công ty chứng khoán trước khi ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh. 5. Hồ sơ đóng cửa chi nhánh bao gồm: a) Giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 7 Quy chế này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa chi nhánh; c) Phương án xử lý các hợp đồng giao dịch chứng khoán đã ký với khách hàng còn hiệu lực. 6. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất đối với nghiệp vụ có yêu cầu về cơ sở vật chất (đối với trường hợp lập chi nhánh), Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận lập hoặc đóng cửa chi nhánh. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 7. Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức triển khai hoạt động trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Quá thời hạn trên, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi quyết định chấp thuận lập chi nhánh. Điều 10. Phòng Giao dịch công ty chứng khoán
- 9 1. Công ty chứng khoán muốn lập, đóng cửa phòng giao dịch phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Phòng giao dịch là đơn vị trực thuộc trụ sở chính hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán đóng tại tỉnh, thành phố nơi mở phòng giao dịch. 2. Phạm vi hoạt động của Phòng giao dịch bao gồm: môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, đại lý phân phối chứng khoán. 3. Việc lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu sau: a) Trụ sở và trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh bao gồm trang bị, thiết bị phục vụ giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, có thiết bị lưu trữ chứng khoán; b) Trưởng Phòng giao dịch có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tối thiểu một (01) người hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. 4. Hồ sơ đề nghị lập phòng giao dịch bao gồm: a) Giấy đề nghị lập phòng giao dịch (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 7 Quy chế này); b) Văn bản thuyết minh sự cần thiết lập phòng giao dịch kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ tại phòng giao dịch (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 8 Quy chế này); c) Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện nghiệp vụ kinh doanh của phòng giao dịch (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 2 Quy chế này) kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở phòng giao dịch; d) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thành lập phòng giao dịch; e) Danh sách dự kiến trưởng phòng giao dịch, người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại phòng giao dịch công ty chứng khoán. 5. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất, kỹ thuật của phòng giao dịch công ty chứng khoán trước khi chính thức chấp thuận lập phòng giao dịch. 6. Hồ sơ đề nghị đóng cửa phòng giao dịch gồm: a) Giấy đề nghị đóng cửa phòng giao dịch nêu rõ lý do đóng (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 7 Quy chế này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa phòng giao dịch; c) Phương án xử lý những hợp đồng cung cấp dịch vụ chứng khoán còn hiệu lực (nếu có). 7. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất (đối với trường hợp lập phòng giao dịch), Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận lập hoặc đóng cửa phòng giao dịch. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 11. Đại lý nhận lệnh 1. Công ty chứng khoán được quyền lập đại lý nhận lệnh giao dịch chứng khoán trên cơ sở hợp đồng ký với pháp nhân đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam . 2. Đại lý nhận lệnh giao dịch chứng khoán được thực hiện các hoạt động dưới đây:
- 10 a) Nhận lệnh và truyền lệnh về trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán; b) Công bố thông tin theo uỷ quyền của công ty chứng khoán. 3. Công ty chứng khoán phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 9 Quy chế này) trước năm (05) ngày làm việc kể từ ngày đại lý nhận lệnh chính thức hoạt động kèm theo bản sao hợp đồng đại lý, danh sách người làm việc tại đại lý và bản sao hợp lệ chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ luật áp dụng trong ngành chứng khoán của những người làm việc tại đại lý nhận lệnh. 4. Công ty chứng khoán phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 9 Quy chế này) trước năm (05) ngày làm việc kể từ ngày đại lý nhận lệnh ngừng hoạt động kèm theo biên bản thanh lý hợp đồng đại lý. Điều 12. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán muốn lập, đóng cửa văn phòng đại diện phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Văn phòng đại diện là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán; văn phòng đại diện không được thực hiện hoạt động kinh doanh. 3. Hồ sơ lập văn phòng đại diện: a) Giấy đề nghị lập văn phòng đại diện nêu rõ lý do (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 10 Quy chế này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc lập văn phòng đại diện; c) Danh sách kèm theo lý lịch của Trưởng văn phòng đại diện và những người làm việc tại văn phòng đại diện có xác nhận của cơ quan chính quyền địa phương hoặc của công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế này). 4. Hồ sơ đóng văn phòng đại diện: Giấy đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện nêu rõ lý do đóng cửa (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 10 Quy chế này); Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa văn phòng đại diện. 5. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận lập hoặc đóng cửa văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 13. Thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện 1. Công ty chứng khoán khi thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Hồ sơ đề nghị thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện gồm có: a) Giấy đề nghị thay đổi tên có nêu rõ lý do thay đổi (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 11 Quy chế này);
- 11 b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ hữu công ty chứng khoán đối với trường hợp đổi tên công ty; Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty đối với trường hợp đổi tên chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; c) Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua đối với trường hợp thay đổi tên công ty. 3. Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện: a) Giấy đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch , văn phòng đại diện (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 11 Quy chế này); b) Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh tại địa điểm mới của trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 2 Quy chế này); c) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc của chủ sở hữu công ty về việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty; d) Danh sách dự kiến người hành nghề làm việc tại trụ sở mới đối với trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch. 4. Trước khi chấp thuận chính thức việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất, kỹ thuật tại địa điểm mới của trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch đối với công ty chứng khoán có thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán. 5. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 14. Tạm ngừng hoạt động 1. Công ty chứng khoán tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Hồ sơ đề nghị tạm ngừng hoạt động bao gồm: a) Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động, trong đó nêu rõ lý do tạm ngừng, ngày dự kiến tạm ngừng và ngày dự kiến trở lại hoạt động (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 12 Quy chế này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc tạm ngừng hoạt động; c) Phương án xử lý các hợp đồng đang còn hiệu lực trong đó chứng minh đảm bảo quyền lợi của người đầu tư. 3. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận tạm ngừng hoạt động cho trụ sở chính, chi
- 12 nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 4. Thời gian tạm ngừng hoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định nhưng không vượt quá sáu mươi (60) ngày kể từ ngày ra quyết định chấp thuận. Điều 15. Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán khi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Hồ sơ đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty bao gồm: a) Giấy đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 13 Quy chế này); b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty về việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi công ty; c) Phương án kinh doanh (bao gồm cách thức thực hiện, đánh giá hiệu quả kinh tế, phạm vi kinh doanh, dự báo tình hình tài chính trong ba năm tới, phương án phân chia, xử lý hợp đồng còn tồn tại) khi thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty; d) Danh sách cổ đông, thành viên và vốn điều lệ của tổ chức hình thành sau khi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty; e) Hợp đồng nguyên tắc về việc hợp nhất, sáp nhập đối với trường hợp thực hiện hợp nhất, sáp nhập; f) Ý kiến của tổ chức tư vấn tài chính hoặc của tổ chức kiểm toán được chấp thuận về việc định giá và tỷ lệ chuyển đổi cổ phần hoặc phần vốn góp đối với trường hợp hợp nhất, sáp nhập; g) Ý kiến của luật sư về tính phù hợp pháp luật của hợp đồng, hồ sơ của việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi. 3. Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 4. Công ty mới hình thành sau khi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi chỉ được phép hoạt động ngành nghề kinh doanh chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán và phải hoàn tất hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại Điều 4, Điều 5 Quy chế này. 5. Việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của Luật Doanh nghiệp. 6. Công ty mới hình thành từ việc chia, tách, hợp nhất phải hoàn tất hồ sơ và làm thủ tục đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại Điều 4, Điều 5 Quy chế này. 7. Trường hợp tách công ty, công ty bị tách phải chứng minh đủ điều kiện hoạt động kinh doanh chứng khoán để duy trì Giấy phép thành lập và hoạt động.
- 13 8. Công ty được hình thành sau khi sáp nhập công ty, chuyển đổi hình thức công ty phải thực hiện việc đổi Giấy phép thành lập và hoạt động. Điều 16. Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán 1. Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty chứng khoán được niêm yết, phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Hồ sơ đề nghị thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp bao gồm: a) Giấy đề nghị chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 14 Quy chế này); b) Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của cổ đông, thành viên góp vốn theo quy định tại điểm g khoản 1 Điều 4 Quy chế này; c) Sơ yếu lý lịch (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế này) của cổ đông mới đối với trường hợp cổ đông mới là cá nhân hoặc bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với trường hợp cổ đông mới là pháp nhân. 3. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu hoặc phần vốn góp trong công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 17. Đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động 1. Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau: a) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin cố ý làm sai sự thật; b) Sau khi hết thời hạn cảnh báo quy định tại Điều 74 của Luật Chứng khoán, công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán; c) Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong Giấy phép thành lập và hoạt động; d) Không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại Điều 3 Quy chế này. 2. Trường hợp công ty chứng khoán vi phạm các quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty chứng khoán giải trình, đề xuất phương án khắc phục. 3. Thời hạn đình chỉ hoạt động tối đa sáu mươi (60) ngày. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố quyết định đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán trên trang tin điện tử (website) của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đăng tải trên phương tiện thông tin của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- 14 4. Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động phải hoàn tất các giao dịch và thực hiện các hợp đồng đã cam kết trước đó. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể chỉ định công ty chứng khoán khác hoàn tất các giao dịch của công ty bị đình chỉ. Trong trường hợp này, quan hệ ủy quyền mặc nhiên được xác lập. 5. Công ty chứng khoán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau: a) Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động; b) Không khắc phục tình trạng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động; c) Không khắc phục được các vi phạm quy định tại điểm a, c và d khoản 1 Điều này trong thời hạn 60 ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động; d) Giải thể, phá sản; e) Công ty bị chia, công ty bị sáp nhập, công ty bị hợp nhất. Điều 18. Giải thể công ty chứng khoán trước thời hạn 1. Việc giải thể trước thời hạn, phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Hồ sơ đề nghị giải thể bao gồm: a) Giấy đề nghị giải thể hoạt động; b) Biên bản và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc giải thể công ty chứng khoán; c) Phương án giải quyết các hợp đồng còn hiệu lực. 2. Trong thời hạn sáu mươi (60) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận giải thể hoạt động trước thời hạn. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 19. Công bố những thay đổi phải được chấp thuận Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi (trừ thay đổi cổ đông hoặc thành viên góp vốn), công ty chứng khoán phải công bố những thông tin thay đổi trên trang thông tin điện tử (website) của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoặc trên phương tiện thông tin đại chúng nơi diễn ra sự thay đổi. Chương III. Tổ chức công ty chứng khoán Điều 20. Nguyên tắc tổ chức trong công ty chứng khoán 1. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ có xung đột giữa lợi ích của công ty chứng khoán và của khách hàng hoặc giữa lợi ích của các khách hàng với nhau.
- 15 2. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc về quản trị công ty được quy định trong Điều lệ công ty phù hợp với Điều lệ mẫu quy định tại Phụ lục số 15 ban hành kèm theo Quy chế này. Công ty chứng khoán là công ty đại chúng phải tuân thủ quy định pháp luật về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng. 3. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của một công ty chứng khoán không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác. 4. Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp khác; Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác. Điều 21. Kiểm soát nội bộ 1. Công ty chứng khoán phải thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ độc lập và chuyên trách. Hệ thống kiểm soát nội bộ phải được thiết lập tại trụ sở chính, chi nhánh của công ty chứng khoán. 2. Hệ thống kiểm soát nội bộ phải chịu sự điều hành, quản lý của Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán, có chức năng giám sát tuân thủ nhằm đảm bảo những mục tiêu sau: a) Tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản liên quan; b) Hoạt động của công ty an toàn, hiệu quả; c) Trung thực trong việc lập báo cáo tài chính của công ty. 3. Hệ thống kiểm soát nội bộ có nhiệm vụ kiểm soát những nội dung sau: a) Kiểm soát việc tuân thủ quy trình nghiệp vụ của các bộ phận kinh doanh và của người hành nghề chứng khoán; b) Kiểm toán nội bộ báo cáo tài chính; c) Giám sát tỷ lệ vốn khả dụng và các tỷ lệ an toàn tài chính; d) Tách biệt tài sản của khách hàng; e) Bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng; f) Nội dung khác theo nhiệm vụ Giám đốc công ty giao. 4. Người làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ phải đáp ứng yêu cầu sau: a) Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn trong công ty chứng khoán; b) Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; c) Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán; d) Có bằng đại học chuyên ngành kinh tế hoặc chuyên ngành luật trở lên, có kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán hoặc trong tổ chức tài chính, ngân hàng tối thiểu là 03 năm; e) Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ phải có trình độ chuyên môn về kế toán, kiểm toán.
- 16 5. Tối thiểu mỗi năm một (01) lần, công ty chứng khoán phải đánh giá hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ. Báo cáo đánh giá hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cùng với báo cáo tài chính năm. Điều 22. Tiêu chuẩn Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc), Giám đốc chi nhánh, Phó Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán 1. Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau: a) Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; b) Chưa từng là người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp bị phá sản, trừ trường hợp phá sản vì lý do bất khả kháng; c) Trình độ học vấn và kinh nghiệm làm việc: có bằng đại học hoặc trên đại học; có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất ba (03) năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu ba (03) năm; d) Tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán; e) Có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Chưa từng bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng f) khoán và thị trường chứng khoán trong vòng hai (02) năm gần nhất. 2. Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc), Giám đốc chi nhánh, Phó Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn theo quy định tại điểm a, b, d, e, f theo quy định tại khoản 1 Điều này và đáp ứng tiêu chuẩn về trình độ học vấn và kinh nghiệm làm việc: có bằng đại học hoặc trên đại học; có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất hai (02) năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu hai (02) năm. Điêu 23. Trách nhiệm người hanh nghề chứng khoan ̀ ̀ ́ 1. Người hành nghề chứng khoán không được: a) Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ về mặt sở hữu với công ty chứng khoán nơi mình làm việc; b) Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; c) Đồng thời làm Giám đốc (Tổng Giám đốc) của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết, trừ trường hợp tổ chức này là công ty chứng khoán. 2. Người hành nghề chứng khoán đang làm việc cho công ty chứng khoán chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình (nếu có) tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc. 3. Người hành nghề chứng khoán không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng uỷ thác bằng văn bản. 4. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khoá tập huấn về văn bản pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức.
- 17 Chương IV. Quan lý an toan tài chính ̉ ̀ Điều 24. Vốn điều lệ 1. Vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu về vốn pháp định đối với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. 2. Công ty chứng khoán không được điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ khi chưa chính thức hoạt động. 3. Trước khi thực hiện việc tăng vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông về việc tăng vốn và phương án huy động tăng vốn đã được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên thông qua. 4. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được tài liệu về việc tăng vốn theo quy định tại khoản 3 Điều này, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước không có ý kiến, công ty chứng khoán được thực hiện tăng vốn. Trường hợp phát hành ra công chúng, thực hiện theo quy định về việc chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp phát hành riêng lẻ, thực hiện theo Luật Doanh nghiệp và Nghị định của Chính phủ. Quy định này không áp dụng đối với trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên. 5. Việc điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật. Điều 25. Cổ phiếu quỹ 1. Công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần được mua lại không quá 10% số cổ phần phổ thông đã bán làm cổ phiếu quỹ. 2. Khoảng cách giữa lần mua và lần bán cổ phiếu quỹ gần nhất không dưới sáu (06) tháng, trừ trường hợp phân phối cho người lao động trong công ty hoặc dùng làm cổ phiếu thưởng. Trường hợp dùng làm cổ phiếu thưởng cho người lao động phải đảm bảo có nguồn thanh toán từ quỹ phúc lợi, khen thưởng. 3. Công ty chứng khoan chỉ được dung nguôn lợi nhuân để lai, thặng dư vốn và các ́ ̀ ̀ ̣ ̣ nguồn khác theo quy định của pháp luật để mua cổ phiêu quy. ́ ̃ 4. Việc mua lại cổ phiếu quỹ phải được Hội đồng quản trị của công ty thông qua. 5. Công ty chứng khoán phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện mua cổ phiếu quỹ ba mươi (30) ngày và báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết quả thực hiện sau năm (05) ngày làm việc kể từ ngày mua cổ phiếu quỹ được hoàn tất. 6. Công ty chứng khoán không được phép mua cổ phiếu quỹ trong các trường hợp sau: a) Đang kinh doanh thua lỗ hoặc đang có nợ quá hạn; b) Đang trong quá trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn; c) Đang thực hiện tách gộp cổ phiếu; d) Cổ phiếu của công ty đang là đối tượng chào mua công khai.
- 18 Điều 26. Vốn khả dụng 1. Công ty chứng khoan phai duy trì tỷ lệ vôn khả dung trên tông vôn nợ điêu chinh tôi ́ ̉ ́ ̣ ̉ ́ ̀ ̉ ́ thiêu bằng 5%. ̉ 2. Trong trường hợp công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ điều chỉnh giảm dưới mức 6%, công ty chứng khoán phải bao cao Uy ban Chứng khoan Nhà nước ́ ́ ̉ ́ trong vong bốn mươi tám (48) giờ và ap dung cac biên phap cân thiêt trong thời hạn ba mươi ̀ ́ ̣ ́ ̣ ́ ̀ ́ (30) ngày để đảm bảo mức vốn khả dụng không tiếp tục giảm. 3. Trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ điều chỉnh giảm dưới mức 5%, công ty chứng khoán phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng hai mươi tư (24) giờ. Trong trường hợp này, công ty chứng khoán không được triển khai hoạt động kinh doanh mới, không được lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đại lý nhận lệnh. Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ điều chỉnh giảm dưới mức 5% trong thời gian sáu (06) tháng liên tục, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động của công ty chứng khoán. Điều 27. Hạn mức vay của công ty chứng khoán 1. Tỷ lệ tông nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá sáu ̉ (06) lần. 2. Nợ ngắn hạn tối đa bằng tài sản ngắn hạn. Điều 28. Hạn mức đầu tư vào tài sản cố định Công ty chứng khoán được mua, đầu tư vào tài sản cố định của mình theo nguyên tắc giá trị còn lại của tài sản cố định không được vượt quá 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Điều 29. Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán 1. Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn và trường hợp quy định tại khoản 4 Điều này, công ty chứng khoán không được: a) Đầu tư vào cổ phiếu hoặc phần vốn góp của công ty có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán; b) Cùng với người có liên quan đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác; c) Đầu tư từ 20% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết; d) Đầu tư từ 15% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết; e) Đầu tư hoặc góp vốn từ 15% trở lên tổng số vốn góp của một công ty trách nhiệm hữu hạn. 2. Đối với các trường hợp đầu tư vượt quá mức quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán phải thực hiện các biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều này trong thời hạn tối đa là ba mươi (30) ngày. Trong trường hợp đầu tư vượt
- 19 quá hạn mức theo quy định tại khoản 1 Điều này do thực hiện bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn, công ty chứng khoán phải áp dụng các biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều này tối đa trong thời hạn sáu (06) tháng. 3. Công ty chứng khoán không được sử dụng quá 20% tổng tài sản để đầu tư, mua cổ phần hoặc tham gia góp vốn vào một tổ chức khác. 4. Công ty chứng khoán được thành lập công ty con để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trong trường này, công ty mẹ và công ty con không được thực hiện cùng một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Chương V. Hoat đông của công ty chứng khoán ̣ ̣ Mục 1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán Điều 30. Mở tài khoản giao dịch 1. Để thực hiện giao dịch mua, bán chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng trên cơ sở Giấy đề nghị mở tai ̀ khoan của khach hang (theo mâu quy đinh tai Phụ luc số 16 Quy chế nay) và hợp đồng ký với ̉ ́ ̀ ̃ ̣ ̣ ̣ ̀ khách hàng có nội dung quy đinh tai Phụ luc số 17 Quy chế này. ̣ ̣ ̣ 2. Công ty chứng khoán có nghĩa vụ giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch và các thủ tục có liên quan khi thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng, tìm hiểu khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro và kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng. 3. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều này không được chứa đựng những thoả thuận sau: a) Thoả thuận nhằm trôn tranh nghĩa vụ pháp lý công ty chứng khoán; ́ ́ b) Thoả thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán mà không có lý do chính đáng hoặc chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng; c) Thoả thuận buộc khách hàng thực hiện nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng; d) Các thoả thuận gây bất lợi một cách không công bằng cho khách hàng. Điều 31. Trách nhiệm đối với khách hàng 1. Khi tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoan phai thu thập ́ ̉ đầy đủ thông tin về khách hàng, không được đảm bảo giá trị chứng khoán mà mình khuyến nghị đầu tư. 2. Công ty chứng khoán có nghĩa vụ cập nhật các thông tin về khả năng tai chinh, khả ̀ ́ năng chiu đựng rui ro, kỳ vong lợi nhuân cua khach hang, nhân thân cua khach hang tối thiểu sáu ̣ ̉ ̣ ̣ ̉ ́ ̀ ̉ ́ ̀ (06) tháng/lần. Điều 32. Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng 1. Quản lý tiền của khách hàng:
- 20 a) Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; b) Khach hang cua công ty chứng khoan phai mở tai khoan tiên tai ngân hang thương mại ́ ̀ ̉ ́ ̉ ̀ ̉ ̀ ̣ ̀ do công ty chứng khoán lựa chọn. Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thành toán cho mình trong vòng ba (03) ngày sau khi ký hợp đồng cung cấp dịch vụ thanh toán với ngân hàng thương mại. 2. Quản lý chứng khoán phát hành đại chúng của khách hàng: a) Công ty chứng khoán phải quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng với chứng khoán của công ty chứng khoán; b) Công ty chứng khoán phải gửi chứng khoán của khách hàng vào Trung tâm Lưu ký chứng khoan trong vong một (01) ngay lam viêc kể từ ngày nhận chứng khoán của khách hàng; ́ ̀ ̀̀ ̣ c) Công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kip thời, đầy đủ cho khách hàng về ̣ những quyền lợi phát sinh liên quan đên chứng khoán của khách hàng; ́ d) Việc gửi, rút, chuyển khoản chứng khoán thực hiện theo lệnh của khách hàng và theo quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. 3. Quản lý chứng khoán khác của khách hàng: Đôi với chứng khoán không thuộc quy định tại khoản 2 Điều này, công ty chứng khoán ́ được đăng ký và lưu ký chứng khoán của khách hàng tại công ty chứng khoán theo hợp đồng ký kết với khách hàng và quy định tại Điều 39, Điều 40 và Điều 41 Quy chế này. Điều 33. Nhận lệnh giao dịch 1. Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi phiếu lệnh được điền chính xác và đầy đủ các thông tin. Phiếu lệnh giao dịch phải được người môi giới của công ty chứng khoán ghi nhận số thứ tự và thời gian (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tai thời điêm nhân ̣ ̉ ̣ ̣ lênh. 2. Công ty chứng khoán phải thực hiện một cách nhanh chóng và chính xác lệnh giao dịch của khách hàng. 3. Công ty chứng khoán phải lưu trữ các phiếu lệnh của khách hàng theo quy định của pháp luật. 4. Mọi lệnh giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán phải được truyền qua trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán trước khi nhâp lênh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch ̣̣ chứng khoán. 5. Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện. 6. Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký không phải là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch và thành viên lưu ký phải ký hợp đồng thoả thuận trách nhiệm đảm bảo nguyên tắc thành viên giao dịch chịu trách nhiệm thực hiện lệnh giao
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Quyết định 206/2003/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
30 p |
542 |
83
-
Thông tư 07-TC/TCDN của Bộ Tài chính
3 p |
133 |
23
-
Quyết định 167/2000/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
72 p |
164 |
19
-
Quyết định 153/2003/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
13 p |
113 |
18
-
Quyết định 71/2005/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
145 |
17
-
Thông tư 01/1998/TT-BTC của Bộ Tài chính
4 p |
166 |
12
-
Quyết định 1007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
72 |
8
-
Quyết định 497/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p |
113 |
7
-
Quyết định 76/2003/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
13 p |
87 |
6
-
Quyết định 76/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
14 p |
82 |
6
-
Quyết định 199/2003/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
19 p |
80 |
5
-
Quyết định 730/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
90 |
3
-
Quyết định 138/2001/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
5 p |
45 |
2
-
Quyết định 123/2003/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
8 p |
51 |
2
-
Thông tư 65/2001/TT-BTC của Bộ Tài chính
6 p |
47 |
2
-
Quyết định 85/2002/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
18 p |
36 |
1
-
Quyết định 47/2001/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
7 p |
46 |
1
-
Quyết định 148/2000/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
4 p |
65 |
1

Set-Cookie: TLDEVNamespace=h4l3re29gn0hkaphio93ifjiq7; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly