2004 में, जापानी नियामक ने सिटीबैंक जापान के खिलाफ कार्रवाई की जो शेयर हेरफेर में शामिल एक ग्राहक को ऋण प्रदान किए जाने से संबंध था। इस कार्रवाई के तहत एक शाखा और तीन कार्यालयों में बैंक की गतिविधियों को निलंबित करन और उनके उपभोक्ता बैंकिंग प्रभाग पर प्रतिबंध लगाना शामिल था। 2009 में, जापानी नियामकों ने फिर से सिटीबैंक जापान के खिलाफ कार्रवाई की, इस बार कार्यवाई बैंक के काले धन को वैध बनाने पर एक प्रभावी निगरानी प्रणाली ना बनाने के कारण की गई। नियामक एजेंसी ने एक माह के लिए उसके खुदरा बैंकिंग परिचालन के भीतर बिक्री परिचालन को निलंबित कर दिया.

23 मार्च 2005 को, NASD ने सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट, इंक., अमेरिकन एक्सप्रेस फाईनैंशियल ऐडवाइजर और चेज़ इन्वेस्टमेंट सर्विसेस के खिलाफ कुल 21.25 मिलियन डॉलर के जुर्माने की घोषणा की जो जनवरी 2002 और जुलाई 2003 के बीच हुए म्यूचुअल फंड की बिक्री प्रक्रियाओं की उपयुक्तता और पर्यवेक्षी उल्लंघन से संबंधित था। सिटीग्रुप के खिलाफ इस मामले में म्युचुअल फंड के क्लास B और क्लास C शेयरों की सिफारिश और बिक्री शामिल थी।

6 जून 2007 को, NASD ने सिटीग्रुप ग्लोबल बाजार, इंक के खिलाफ 15 मिलियन डॉलर से अधिक की राशि जुर्माना और क्षतिपूर्ति के रूप में तय किया, जो भ्रामक दस्तावेज़ और सेवानिवृत्ति सेमिनारों और बेलसाउथ कार्पोरेशन के लिए उत्तरी केरोलिना और दक्षिण केरोलिना के बैठकों में अपर्याप्त प्रकटीकरण के आरोपों को तय करने से संबंधित था। NASD ने पाया कि सिटीग्रुप ने चारलट, N.C. में स्थित दलालों के एक दल की सही तरीके से निगरानी नहीं की, जिन्होनें बेलसाउथ के सैकड़ों कर्मचारियों के साथ हुए दर्जनों सेमिनारों और बैठकों में गुमराह करने वाले बिक्री सामग्रियों का उपयोग किया।

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