ผู้แนะนำการลงทุนคนใดต่อไปนี้มีการดำเนินการที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และจริยธรรมในการทำหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน
1. นายศักดิ์ศรีใช้บัญชีของลูกค้ารายหนึ่งซื้อขายหุ้นให้แก่ลูกค้าอีกรายหนึ่ง 2. นายสะสมแนะนำให้ลูกค้าที่รับความเสี่ยงจากการลงทุนได้ต่ำมากลงทุนในหุ้นของบริษัทขนาดเล็กที่มีความผันผวนของราคาสูง 3. นายศักดาแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้ต่ำ 4. นายสมหมายแจ้งให้ลูกค้ารายหนึ่งทราบว่าการลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีปัจจัยพื้นฐานดีบริษัทหนึ่งจะให้ผลตอบแทนจากการลงทุนร้อยละ 10 ในช่วงหนึ่งปีข้างหน้า
ตัวเลือกที่ 1. เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหุ้นของลูกค้า รายหนึ่งเพื่อสร้างประโยชน์ให้แก่ลูกค้าอีกรายหนึ่ง ตัวเลือกที่ 2.เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการให้คำแนะนำการลงทุนที่ไม่ เหมาะกับลูกค้า ตัวเลือกที่ 4. เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการรับประกันผลตอบแทนจาก การลงทุนให้แก่ ลูกค้า สำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงจากการลงทุนสูงและมีความไม่แน่นอน ทางด้านราคาและผลตอบแทนจากการลงทุน ตัวเลือกที่ 3. เป็นการดำเนินการที่เหมาะสม เพราะเป็นการให้ข้อมูลที่ถูกต้องและเหมาะสม และไม่ทำให้ลูกค้าสำคัญผิด