ตัวเลือกใดต่อไปนี้ที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฎิบัติได้
1. ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง 2. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 3. ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่าย ในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย 4. สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
1) ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง เรียกว่า churning เป็นการกระทำในลักษณะเอาเปรียบลูกค้า 2) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนเป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสม 3) ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขายสามารถทำได้ เพราะเป็นเหตุการณ์หลังปิดการขายไปแล้ว 4) สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสมยังผู้ประกอบวิชาชีพ