Il doit élaborer un plan d’investissement détaillé, recommander des stratégies de gestion financière, et revoir et adapter régulièrement ce plan pour s’assurer qu’il reste adapté au plan spécifique du client.
Un conseiller financier doit comprendre le statut financier d’un client, y compris ses investissements, ses dettes et ses besoins de trésorerie, ainsi que ses objectifs. Il doit élaborer un plan d’investissement détaillé, recommander des stratégies de gestion financière, et revoir et adapter régulièrement ce plan pour s’assurer qu’il reste adapté au plan spécifique du client.