Disse (1) visse pensjonskonsulenter, (2) nasjonalt anerkjente statistiske ratingorganisasjoner, (3) visse rådgivere tilknyttet SEC-registrerte investeringsrådgivere, og (4) nyopprettede rådgivere som har rimelig forventning om å bli kvalifisert for SEC-registrering innen 120 dager.
Dette er de eneste gruppene som kan bli kvalifisert for SEC-registrering.