금융감독권이 전 증권사를 대상으로 내부 통제시스템을 점검한 결과 제대로 내부통제를 갖춘 곳이 단 한 곳도 없다는 충격적인 결과가 나왔다. 하루 수조에서 많게는 10 조원이 넘는 거래 대금이 오가는 증권 시스템의 내부 통제가 이렇게 허술할 수 있는지 기가 막힐 노릇이다. 금감원이 1 일 발표한 조사결과를 보면 주식 매매와 관련된 주문 접수와 실물입고, 대체 입출고와 권리 주식 배정 등 주식 거래과정에서 두루 허점이 발견됐다. 기관투자자 등이 사용하는 직접 주문 전용선을 통한 대량 주식매매 주문 시 경고메시지나 주문 보류가 전혀 되지 않았다. 심지어 한국거래소 대량매매(블록딜) 시스템은 증권사 담당자의 전산입력 만으로도 매매체결이 이뤄졌고, 총 발행주식 수를 초과하는 양의 주식 입고도 가능한 증권사도 있었다. 증자와 배당, 액면분할 등 주식 권리 배정에서도 고객별 배정 내역을 수작업으로 처리하는 사례마저 발견됐다. 언제 든 삼성증권 배당오류와 같은 대형 사고가 발생할 가능성이 열려 있었던 것이다. 금감원은 이와 관련 이날 증권사 전산시스템에 발행 주식 수를 초과하는 주식 입고를 원천적으로 막는 장치 도입 등 재발방지책을 내놨다. 전형적인 사후 약방문이 아닐 수 없다. 금융 당국은 철저한 감시소홀과 예방의 미숙함을 자인하고, 이번 조사결과를 기반으로 마련한 개선책이 제대로 이행되고 안착하는 데 정책역량을 집중하기 바란다. 내부통제 부실에 따른 이 같은 어처구니없는 사고가 더 이상 재발해서는 안된다.
금융감독원이 증권사의 내부통제시스템을 점검한 결과 감시소홀과 미리 예방하지 않아서 생긴 허점이 발견됐다고 1일 발표했으며, 이를 통해 개선된 정책이 제대로 정착할 수 있도록 최선을 다해야 할 것으로 본다.